上海東方證券資產管理有限公司東方紅貨幣市場基金托管協議
上海東方證券資產管理有限公司
東方紅貨幣市場基金托管協議
基金管理人：上海東方證券資產管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
二零二五年十一月
東方紅貨幣市場基金托管協議
目錄
一、基金托管協議當事人1
二、基金托管協議的依據、目的和原則2
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查3
四、基金管理人對基金托管人的業務核查9
五、基金財產保管10
六、指令的發送、確認和執行12
七、交易及清算交收安排15
八、基金資產凈值計算和會計核算17
九、基金收益分配22
十、信息披露23
十一、基金費用25
十二、基金份額持有人名冊的保管27
十三、基金有關文件和檔案的保存28
十四、基金管理人和基金托管人的更換29
十五、禁止行為31
十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算32
十七、違約責任34
十八、爭議解決方式35
十九、基金托管協議的效力35
二十、基金托管協議的簽訂35
東方紅貨幣市場基金托管協議
一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：上海東方證券資產管理有限公司
住所：上海市黃浦區中山南路109號7-11層
法定代表人：楊斌
成立時間：2010年7月28日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可[2010]518號
開展公開募集證券投資基金管理業務批準文號：證監許可[2013]1131號
注冊資本：3億元人民幣
組織形式：有限責任公司
經營范圍：證券資產管理業務、公開募集證券投資基金管理業務
存續期間：持續經營
電話：（021）53952888
聯系人：彭軼君
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街55號（100140）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
聯系人：郭明
成立時間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
批準設立機關和設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職
能的決定》（國發[1983]146號）
存續期間：持續經營
經營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務；國內外結算；辦理票據
承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務；代理資金清算；提供信用證服務及擔保；
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代理銷售業務；代理發行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業務；代理
證券投資基金清算業務（銀證轉賬）；保險代理業務；代理政策性銀行、外國政
府和國際金融機構貸款業務；保管箱服務；發行金融債券；買賣政府債券、金融
債券；證券投資基金、企業年金托管業務；企業年金受托管理服務；年金賬戶管
理服務；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務；資信調查、咨詢、見
證業務；貸款承諾；企業、個人財務顧問服務；組織或參加銀團貸款；外匯存款；
外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據承兌和貼現；外匯借款；
外匯擔保；發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、
代客外匯買賣；外匯金融衍生業務；銀行卡業務；電話銀行、網上銀行、手機銀
行業務；辦理結匯、售匯業務；經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。
二、基金托管協議的依據、目的和原則
訂立本協議的依據是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金
法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券
投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息
披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《貨幣市場基金監督管理辦法》、
《證券投資基金信息披露編報規則第5號＜貨幣市場基金信息披露特別規定＞》
（以下簡稱“《信息披露特別規定》”）、《證券投資基金信息披露內容與格式準則
第7號＜托管協議的內容與格式〉》、《東方紅貨幣市場基金基金合同》（以下簡稱
《基金合同》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱
“《流動性風險管理規定》”）及其他有關規定。
訂立本協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等有關事宜中的權利、義
務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經協商一致，簽訂本協議。
除非本協議另有約定，本協議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋
義部分具有相同含義。
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三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
1、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，對下述基
金投資范圍、投資對象進行監督。
本基金主要投資于流動性高、信用風險低、價格波動小的短期金融工具，包
括：
（1）現金；
（2）期限在1年以內（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、
同業存單；
（3）剩余期限在397天以內（含397天）的債券、非金融企業債務融資工
具、資產支持證券；
法律法規或監管機構允許貨幣市場基金投資其他貨幣市場工具的，在不改變
基金投資目標、投資策略，不改變基金風險收益特征的條件下，在履行適當程序
后，本基金可參與其他貨幣市場工具的投資。具體投資比例限制按照相關法律法
規和監管規定執行，但須與基金托管人協商一致后方可納入基金托管人投資監督
范圍。
本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。
2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投融資比例進行監督：
（1）按法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金不得投資于以下金
融工具：
1）股票；
2）可轉換債券、可交換債券；
3）信用等級在AA+級以下的債券與非金融企業債務融資工具；
4）以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調整
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期的除外；
本基金投資的債券與非金融企業債務融資工具須具有評級資質的資信評級
機構進行信用評級。
法律法規或監管部門取消上述限制后，履行適當程序后，本基金不受上述規
定的限制。
（2）根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續期不得超過120
天；投資組合中現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內
到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于30%；
2）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續期不得超過180
天；投資組合中現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內
到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于20%；
3）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計未超過基金總份額的20%
時，本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日都不得超過120天，平均剩余
存續期不得超過240天；
4）基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發行的金融工具占基金資產
凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機構發行的金融工具占基金資產凈值的
比例合計不得超過2%。前述金融工具包括債券、非金融企業債務融資工具、銀
行存款、同業存單、相關機構作為原始權益人的資產支持證券及中國證監會認定
的其他品種；
5）同一機構發行的債券、非金融企業債務融資工具及其作為原始權益人的
資產支持證券占基金資產凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據、
政策性金融債券除外；
6）基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司發行的證
券，不得超過該證券的10%；
7）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產凈值的
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30%，但投資于有存款期限、根據協議可以提前支取的銀行存款不受此比例限制；
8）投資于具有基金托管資格的同一商業銀行的銀行存款、同業存單，合計
不得超過基金資產凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同一商業銀行的存
款、同業存單，合計不得超過基金資產凈值的5%；
9）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部貨幣市場基金投資同一
商業銀行的銀行存款及其發行的同業存單與債券，不得超過該商業銀行最近一個
季度末凈資產的10%；
10）現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券占基金資產凈值的比例合
計不得低于5%；
11）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計未超過基金總份額的20%
時，現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他
金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于10%；
12）到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產
投資占基金資產凈值的比例合計不得超過30%；
13）除發生巨額贖回、連續3個交易日累計贖回20%以上或者連續5個交易
日累計贖回30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產凈值的比例不
得超過20%；
14）基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權益人的各類資產
支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%（因基金托管人無法獲
得基金管理人管理托管于其他托管人的證券投資基金投資于同一原始權益人的
資產支持證券情況，基金托管人僅對基金管理人管理且由基金托管人托管的全部
證券投資基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券進行監督）；本基金持
有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；本基金持有的同
一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規模的
10%；
15）本基金投資的資產支持證券須具有評級資質的資信評級機構進行持續信
用評級，本基金投資的資產支持證券不得低于國內信用評級機構評定的AAA級
或相當于AAA級。持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投
資標準，本基金應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
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16）基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
17）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產凈值的40%；進入全國銀行間同業市場的債券回購最長期限為１年，債券回
購到期后不得展期；
18）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
10%，因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
19）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致。
如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規
定為準，但須與基金托管人協商一致后方可納入基金托管人投資監督范圍。法律
法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則在履行適當程序后，本基金
投資不再受相關限制,基金管理人及時根據《信息披露辦法》規定在指定媒介公
告，且不需要經基金份額持有人大會審議。
本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業銀行的銀行存款與同業存單
的，應當經基金管理人董事會審議批準，相關交易應當事先征得基金托管人的
同意，并作為重大事項履行信息披露程序。
（3）法規允許的基金投資比例調整期限
除上述3）、10）、15）、18）、19）項外，由于市場波動、基金規模變動等基
金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但基
金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準，但中國證監會規定的特殊情
形除外。法律法規另有規定的，從其規定。
基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下，至少提前2個工
作日正式向基金托管人發函說明基金可能變動規模和公司應對措施，便于托管
人實施交易監督。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍應當符合基金合同的
約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。
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3、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進行監督：
根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規定向他人貸款或提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規或中國證監會另有規定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資。
如法律、行政法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定，基金管理人在履
行適當程序后，本基金可不受上述規定的限制或以調整后的規定為準。
4、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金關
聯投資限制進行監督。
基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與
本機構有其他重大利害關系的公司名單及其更新，加蓋公章并書面提交，并確保
所提供的關聯交易名單的真實性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞胸熑伪９苷鎸?、
完整、全面的關聯交易名單，并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應
及時發送基金托管人，基金托管人于2個工作日內進行回函確認已知名單的變
更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監督流程，基金管理人仍違規進行關聯
交易，并造成基金資產損失的，由基金管理人承擔責任。
若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行關聯交
易時，基金托管人應及時提醒并協助基金管理人履行披露義務。
5、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。
（1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手
資信風險控制措施進行監督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
對手的名單，并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交
易結算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內回函確認收到該名單。基金
管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新，名單
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中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金托管人，基金托管人于
2個工作日內回函確認收到后，對名單進行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?
面確認后，被確認調整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手
所進行但尚未結算的交易，仍應按照協議進行結算。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行
交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對
相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償?；鹜泄苋藢贤男星?
況進行跟蹤。如基金托管人發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易
方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，經提醒后基金管理人仍執
行交易并造成基金財產損失的，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
6、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。
本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行
的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國
工商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行，本基金投資除
核心存款銀行以外的銀行存款出現由于存款銀行信用風險而造成的損失時，應由
基金管理人負責向存款銀行追償?；鸸芾砣嗽谕ㄖ鹜泄苋撕螅梢愿鶕?
時的市場情況對于核心存款銀行名單進行調整。基金托管人的監督責任僅限于根
據已提供的名單，審核核心存款銀行是否在名單內列明。
（二）基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基
金資產凈值計算、各類基金份額的每萬份已實現收益和7日年化收益率計算、應
收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣
傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
（三）基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基
金合同》、基金托管協議有關規定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾
正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托
管人發出回函，進行解釋或舉證。
在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
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基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報
告中國證監會?；鹜泄苋藨敱O督基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致
使投資者遭受的損失。
對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令，
基金托管人發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的，
應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并向中國證監會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投
資指令，基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的，
應當立即通知基金管理人，并報告中國證監會。
基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查，必須在規定時間內
答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按
照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相
關數據資料和制度等。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督，情節嚴重或經基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監會。
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所
需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額的每萬份基金已實
現收益和7日年化收益率、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露
和監督基金投資運作等行為。
基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管
理、無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時，基金管理人應及
時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認
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并以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事
項進行復查，督促基金托管人改正，并予協助配合。基金托管人對基金管理人通
知的違規事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監會?；鸸芾砣?
有義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應立即報告中國證監會和銀行
業監督管理機構，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答復基金管理
人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督，情節嚴重或經基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。
五、基金財產保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令，不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確保基金財產的
完整與獨立。
5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到
達基金托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此
給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管
人對此不承擔責任。
6、除依據法律法規和《基金合同》的規定外，基金托管人不得委托第三人
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托管基金財產。
（二）募集資金的驗證
1、基金設立募集期滿，基金管理人應當聘請具有證券、期貨相關業務資格
的會計師事務所對基金進行驗資并出具驗資報告。基金管理人應不遲于基金成立
當日向托管人提供注冊會計師事務所正式出具的驗資報告及基金管理人出具的
加蓋公章的成立公告。
2、基金成立，基金管理人應將全部募集期參與資金轉入基金托管人指定的
托管賬戶，并確保轉入的資金與驗資確認金額一致。在基金托管人確認本基金資
產劃入托管專戶后，基金托管人正式承擔托管職責。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規定辦理退款事宜，基金托管人應充分協助。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。基金托管人以基金托管
人的名義在其營業機構開設資產托管專戶，并根據基金管理人的符合本協議約定
的有效指令辦理資金收付。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一
切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的資產托管專戶進行。
資產托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。
資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫
行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及
銀行業監督管理機構的其他規定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公
司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
公司/深圳分公司開立本基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
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用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國
銀行間同業拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金
的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開
設銀行間債券市場債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及
資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市
場回購主協議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他賬戶的開設和管理
在本托管協議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基
金管理人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，開立
有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。
（七）基金財產投資的有關銀行存款證實書等實物證券的保管
基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實
物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管
人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的
責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制或保
管的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關的重大合同時應保證持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管
人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內通過專人
送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基
金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。
六、指令的發送、確認和執行
東方紅貨幣市場基金托管協議
（一）基金管理人對發送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本，事先書面通
知（以下稱“授權通知”）基金托管人有權發送指令的人員名單，注明相應的交易
權限，并規定基金管理人向基金托管人發送指令時基金托管人確認有權發送人員
身份的方法。基金托管人在收到授權通知當日回函向基金管理人確認?；鸸芾?
人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向授權人及相關操作人員
以外的任何人泄露，但法律法規規定或有權機關另有要求的除外。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運用基金資產時，向基金托管人發出的資金劃撥及其他
款項支付的指令?；鸸芾砣税l送給基金托管人的紙質指令應寫明款項事由、支
付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字，對電子直
連劃款指令或者網銀形式等雙方約定的形式發送的指令發送的指令應包括但不
限于款項事由、支付時間、金額、賬戶等，基金托管人以收到電子指令為合規有
效指令。
（三）指令的發送、確認和執行的時間和程序
指令由“授權通知”確定的有權發送人（下稱“被授權人”）代表基金管理人用
電子直連劃款指令或者網銀指令或者傳真等雙方約定的方式向基金托管人發送。
基金管理人有義務在發送指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能
及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失不由基金
托管人承擔?；鹜泄苋艘勒毡就泄軈f議及“授權通知”約定的方法確認指令有效
后，方可執行指令。對于被授權人發出的指令，基金管理人不得否認其效力?；?
金管理人應按照《基金法》、有關法律法規和《基金合同》的規定，在其合法的
經營權限和交易權限內發送劃款指令，被授權人應按照其授權權限發送劃款指
令。基金管理人在發送指令時，應為基金托管人留出執行指令所必需的時間。發
送指令日完成劃款的指令，基金管理人應給基金托管人預留出距劃款截至時點2
小時的指令執行時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠
劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人收到基金管理人發送的指令后，應審慎驗證有關指令內容要素，
復核無誤后應在規定期限內執行，不得延誤。
東方紅貨幣市場基金托管協議
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金銀行賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令，基金托管
人可不予執行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執行該指令而
造成損失的責任。
基金管理人應將同業市場國債交易通知單加蓋預留印鑒后傳真給基金托管
人。
（四）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反本協議約定、指令發送人員無
權或超越權限發送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息不完整等。
基金托管人在履行監督職能時，發現基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執
行，并及時通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
基金托管人發現基金管理人發送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協
議或有關基金法規的有關規定，不予執行，并應及時以書面形式通知基金管理人
糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發出回函
確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發送的正
常有效指令執行，給基金管理人、基金份額持有人造成損失的，應負賠償責任。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人撤換被授權人或改變被授權人的權限，必須提前至少一個交易
日，使用傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發
出由授權人簽字和蓋章的被授權人變更通知，同時電話通知基金托管人。變更通
知應載明生效時間，并提供新的被授權人的簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ?
當日將回函書面傳真基金管理人或通過電話向基金管理人確認。授權變更于變更
通知載明的生效時間生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更
通知時間，則授權變更于基金托管人收到變更通知時生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕?
日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人,如正本與之前所發送的變更通
知不一致的，由基金管理人承擔因前述不一致所產生的一切責任和損失。基金管
東方紅貨幣市場基金托管協議
理人更換被授權人通知生效后，對于已被撤換的人員無權發送的指令，或被改變
授權人員超權限發送的指令，基金管理人不承擔責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，租用其交易單元
作為基金的專用交易單元。
基金管理人和被選擇的證券經營機構簽訂交易單元租用協議，由基金管理人
通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關內容。
基金管理人應及時將基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及
時以書面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任
基金管理人與基金托管人應根據有關法律法規及相關業務規則，簽訂《證券
交易資金結算協議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結
算業務中的責任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規定期限內執
行，不得延誤。
本基金投資于證券發生的所有場內、場外交易的資金清算交割，全部由基金
托管人負責辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過中國證券登記結算有限責任
公司上海分公司/深圳分公司、其他相關登記結算機構及清算代理銀行辦理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產的損失，應由基金托管
人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規的規定進行證券投資
或違反雙方簽訂的《證券交易資金結算協議》而造成基金投資清算困難和風險的，
托管人發現后應立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成
的損失由基金管理人承擔。
2、基金出現超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監督職能時，如果發現基金投資證券過程中出現超買或超
東方紅貨幣市場基金托管協議
賣現象，應立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金及基金托
管人造成的損失由基金管理人承擔。如果非因基金托管人原因發生超買行為，基
金管理人必須于T+1日上午12時之前劃撥資金，用以完成清算交收。
3、基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序
基金管理人應確保基金托管人在執行基金管理人發送的指令時，有足夠的頭
寸進行交收?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃
款指令并同時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l送劃款指令時應充分考慮基金托
管人的劃款處理所需的合理時間。如由于基金管理人的原因導致無法按時支付證
券清算款，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金管理人承擔。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規、《基
金合同》、基金托管協議的指令不得拖延或拒絕執行。如由于基金托管人的原因
導致基金無法按時支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金托管人承擔。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。每日對外披
露基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率之前，
必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實
際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導
致的損失由基金的會計責任方承擔。
對基金的資金賬目，由相關各方每日對賬一次，確保相關各方賬賬相符。
對基金證券賬目，由每周最后一個交易日終了時相關各方進行對賬。
對實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。
對交易記錄，由相關各方每日對賬一次。
（四）申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算、數據傳遞及托管協議當
事人的責任
1、托管協議當事人在開放式基金的申購贖回、轉換中的責任
基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和委托的銷售機構的銷售網點
進行申購和贖回申請，由登記機構辦理基金份額的過戶和登記，基金托管人負責
接收并確認資金的到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令來劃付贖回款項。
2、開放式基金的數據傳遞
東方紅貨幣市場基金托管協議
基金管理人應于每個開放日15：00之前將前一個開放日經確認的基金申購
金額和贖回份額以書面形式并加蓋業務專用章通知基金托管人?；鸸芾砣藨獙?
傳遞的申購、贖回數據的真實性、準確性和完整性負責。
3、開放式基金的資金清算
本基金申購、贖回等款項采用軋差交收，凈額結算?；鸸芾砣酥变N機構
對本基金申購、贖回資金不晚于T+1日內結算，其余銷售機構均不晚于T+2日
內結算。結算凈額在最晚不遲于結算日當日15：00前在基金管理人指定的資金
清算專用賬戶和資產托管專戶之間交收。
如果當日基金為凈應收款，基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于未
準時到賬的資金，應及時通知基金管理人劃付。對于未準時劃付的資金，基金
托管人應及時通知基金管理人劃付，由此產生的責任應由基金管理人承擔。后
果嚴重的基金托管人應向中國證監會報告。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行
劃付。對于未準時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金托管人劃付，由此
產生的責任應由基金托管人承擔。后果嚴重的基金管理人應向中國證監會報告。
（六）基金的轉換
在本基金與其它產品開展轉換業務之前，基金管理人應函告基金托管人并
就相關事宜進行協商。
基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理。
本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及《基金合同》的約定進
行公告。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算
1、基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值
基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證
券投資基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。用于基金信息披露的
基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率由基金
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管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算
當日的基金份額資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收
益率并以雙方認可的方式發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后
以雙方認可的方式發送給基金管理人，由基金管理人按約定對基金凈值予以公
布。
根據《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產凈值、各類基金份額的每
萬份基金已實現收益和7日年化收益率，基金托管人復核、審查基金管理人計算
的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。因
此，本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關的會計問題，如經相關
各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金
資產凈值的計算結果對外予以公布。法律法規以及監管部門有強制規定的，從其
規定。如有新增事項，按國家最新規定估值。
（二）基金資產估值方法
1、估值對象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負
債。
2、估值方法
（1）本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，按照票
面利率或協議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續期內按實際利率法
攤銷，每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據的市價計
算基金資產凈值。
（2）為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產凈值與按市場利率和交易
市價計算的基金資產凈值發生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產生稀釋
和不公平的結果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術，對基金持有的估值
對象進行重新評估，即“影子定價”。當“影子定價”確定的基金資產凈值與“攤余
成本法”計算的基金資產凈值的負偏離度絕對值達到0.25%時，基金管理人應當
在5個交易日內將負偏離度絕對值調整到0.25%以內。當正偏離度絕對值達到
0.5%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內將正偏離度絕對值調整
到0.5%以內。當負偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當使用風險準備金
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或者固有資金彌補潛在資產損失，將負偏離度絕對值控制在0.5%以內。當負偏
離度絕對值連續兩個交易日超過0.5%時，基金管理人應當采用公允價值估值方
法對持有投資組合的賬面價值進行調整，或者采取暫停接受所有贖回申請并終止
基金合同進行財產清算等措施。發生前述情形時，基金管理人應按照基金合同、
相關法律法規及監管部門的規定履行信息披露義務。
（3）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（4）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，
按國家最新規定估值。
如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協商解決。
根據有關法律法規，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（三）估值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值
的準確性、及時性。當基金資產的計價導致每萬份基金已實現收益小數點后4
位或7日年化收益率百分號內小數點后3位以內發生差錯時，視為估值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
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2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金資產凈值估值錯誤處理的方法如下：
東方紅貨幣市場基金托管協議
（1）基金資產凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金資產凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金資產凈值的0.5%時，基金管理人
應當公告。
（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對相關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監督，以保證基金資產的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
經對賬發現相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（五）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應于每月終了后5個工作日內完成。
在《基金合同》生效后基金招募說明書的信息發生重大變更的，基金管理人
應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在指定網站上；基金招募說明
書其他信息發生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金
管理人不再更新基金招募說明書。基金管理人在每個季度結束之日起15個工作
日內完成季度報告編制并公告；在會計年度半年終了后兩個月內完成中期報告編
制并公告；在會計年度結束后三個月內完成年度報告編制并公告。
基金管理人在每個月度結束之日起5個工作日內完成月度報告，在月度報告
完成當日，對報告加蓋公章后，以加密傳真方式將有關報告提供基金托管人復核；
基金托管人在3個工作日內進行復核，并將復核結果及時書面通知基金管理人。
基金管理人在每個季度結束之日起7個工作日內完成季度報告，在季度報告完成
當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后7個工作日內進行
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復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在會計年度半年終了后
30日內完成中期報告，在中期報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，
基金托管人在收到后30日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基
金管理人在會計年度結束后45日內完成年度報告，在年度報告完成當日，將有
關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后45日內復核，并將復核結果
書面通知基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發現相關各方的報表存在不符時，基金管理人和
基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以相關各方認可的賬務處理方式為
準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具
加蓋托管業務部門公章的復核意見書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人
與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有
權按照其編制的報表對外發布公告，基金托管人有權就相關情況報證監會備案。
基金托管人在對財務會計報告、月度報告、季度報告、中期報告或年度報告
復核完畢后，需蓋章確認或出具相應的復核確認書，以備有權機構對相關文件審
核時提示。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、本基金同一類別內的每份基金份額享有同等分配權；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據每日基金收益情況，以每萬份基金
已實現收益為基準，為投資人每日計算當日收益并分配，且每日進行支付。投資
人當日收益分配的計算保留到小數點后2位，小數點后第3位按去尾原則處理（因
去尾形成的余額進行再次分配，直到分完為止）；
4、本基金根據每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日已實現收益大
于零時，為投資人記正收益；若當日已實現收益小于零時，為投資人記負收益；
若當日已實現收益等于零時，當日投資人不記收益；
5、本基金每日進行收益計算并分配時，每日收益支付方式只采用紅利再投
資（即紅利轉基金份額）方式，投資人可通過贖回基金份額獲得現金收益；若投
東方紅貨幣市場基金托管協議
資人在當日收益支付時，其收益為正值，則增加投資者基金份額；若收益為零，
則保持投資人基金份額不變；若其收益為負值，則縮減投資者基金份額；若當日
已實現收益大于零，且基金份額持有人申請贖回基金份額時，則按贖回份額占持
有份額的比例將損益增入投資人贖回基金款中；若當日已實現收益為零，且基金
份額持有人申請贖回基金份額時，則按實際贖回份額辦理贖回；若當日已實現收
益小于零，且基金份額持有人申請贖回基金份額時，則按贖回份額占持有份額的
比例將損益從投資人贖回基金款中扣除；
6、當日申購的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益分配權益；當
日贖回的基金份額自下一個工作日起，不享有基金的收益分配權益；
7、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的情況下，基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開
基金份額持有人大會。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核后確定。
（三）收益分配的時間和程序
本基金每日進行收益分配。每個開放日公告前一個開放日各類基金份額的每
萬份基金已實現收益和7日年化收益率。若遇法定節假日，應于節假日結束后第
二個自然日，披露節假日期間的各類基金份額的每萬份基金已實現收益和節假日
最后一日的各類基金份額的7日年化收益率，以及節假日后首個開放日的各類基
金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率。經中國證監會同意，可以適
當延遲計算或公告。法律法規另有規定的，從其規定。
本基金每日例行對當天實現的收益進行收益結轉（如遇節假日順延），每日
例行的收益結轉不再另行公告。
十、信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監會關于基金
東方紅貨幣市場基金托管協議
信息披露的有關規定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產
生的信息以及從對方獲得的業務信息應恪守保密的義務?；鸸芾砣伺c基金托
管人對基金的任何信息，除法律法規規定之外，不得在其公開披露之前，先行
對任何第三方披露。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保
密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監
會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承
擔相應的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、
彼此監督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
根據《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、
《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要、基金份額發售公告、《基金合
同》生效公告、定期報告、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、基
金凈值信息和各類基金份額的每萬份基金已實現收益和7日年化收益率、投資資
產支持證券的信息披露內容等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負責公
布。
基金托管人應當按照相關法律、行政法規、中國證監會的規定和《基金合同》
的約定，對基金管理人編制的基金凈值信息、各類基金份額的每萬份基金已實現
收益和7日年化收益率、基金業績表現數據、基金定期報告和定期更新的招募說
明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人出具書面文件
或者蓋章確認。
基金年報中的財務報告部分，經有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事
務所審計后，方可披露。
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管
理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則的規定。
東方紅貨幣市場基金托管協議
基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構的住所，供公眾查閱、復制。
基金定期報告公布后，應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以
供公眾查閱、復制。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、發生基金合同約定的暫停估值的情形；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協商一
致的，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金管理人于次月前3個工作日內從基金財產中一次
性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.06%的年費率計提。托管費的計
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算方法如下：
H＝E×0.06%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人于次月前3個工作日內從基金財產中一次
性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。
（三）基金銷售服務費
本基金A類基金份額的年銷售服務費率為0.25%/年。
本基金B類基金份額的年銷售服務費率為0.01%/年。
本基金C類基金份額的年銷售服務費率為0.25%/年。
本基金D類基金份額的年銷售服務費率為0.1%/年。
本基金E類基金份額的年銷售服務費率為0.01%/年。
A類基金份額、B類基金份額、C類基金份額、D類基金份額和E類基金份
額銷售服務費計提的計算公式相同，具體如下：
H＝E×年銷售服務費率÷當年天數
H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費
E為前一日該類基金份額的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人
向基金托管人發送基金銷售服務費劃付指令，經基金托管人復核后于次月前3
個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構，由登記機構代付給銷售機構。
若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延至最近
可支付日支付。
《基金合同》生效后按照國家有關規定和《基金合同》約定可以在基金財產
中列支的其他費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當
期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
（三）《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用，《基金合同》生效后
與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費，基金份額持有人大會費用，基金的證
券交易費用，基金的銀行匯劃費用，以及按照國家有關規定和《基金合同》約定
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可以在基金財產中列支的其他費用，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際
支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
（四）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。
（五）基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費的調整
基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費
率、基金托管費率和銷售服務費率。
調整基金管理費率、基金托管費率，須召開基金份額持有人大會審議；調高
銷售服務費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低銷售服務費率，無須召開
基金份額持有人大會?；鸸芾砣苏{整管理費、托管費或銷售服務費，需于調整
實施前書面告知基金托管人。
基金管理人必須于新的費率實施日前依照《信息披露管理辦法》的有關規定
在指定媒介上公告。
（六）基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費的復核程序、支付方式和
時間。基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定以及《基金合同》
的其他費用有權拒絕執行。
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費
等，根據本托管協議和《基金合同》的有關規定進行復核。
（七）如果基金托管人發現基金管理人違反有關法律法規的有關規定和《基
金合同》、本協議的約定，從基金財產中列支費用，有權要求基金管理人做出書
面解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
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登記機構負責編制基金份額持有人名冊，基金管理人和基金托管人負責保管
基金份額持有人名冊。
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構編制和保管。基金管理人和基金
托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊，保管方式可以采用電
子或文檔的形式，保管期限為15年。
基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊
的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31
日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；《基金合同》生效日、
《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生
日后十個工作日內提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備
份，保存期限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基
金托管業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊，應按有關法規規定各自承擔相應的責任。
十三、基金有關文件和檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬
冊、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于15年，對相關信息負有保密義務，
但司法強制檢查情形及法律法規規定的其它情形除外。其中，基金管理人應保存
基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存
基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人
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處?；鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真
給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協助接任人接受基金
的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
(1)被依法取消基金管理人資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
(4)法律法規及中國證監會規定和《基金合同》約定的其它情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
2/3以上（含2/3）表決通過；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在指定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管人
核對基金資產總值；
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（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告同時報中國證監會備案；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
3、原任基金管理人職責終止后，新任基金管理人或臨時基金管理人接受基
金管理業務前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確保基金財產的安
全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協助新任基金管理人或臨時
基金管理人盡快恢復基金財產的投資運作。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(1)被依法取消基金托管人資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
(4)法律法規及中國證監會規定和《基金合同》約定的其它情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
2/3以上（含2/3）表決通過；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2個工作日內在指定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業
務資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨
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時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。
3、原基金托管人職責終止后，新任基金托管人或臨時基金托管人接受基金
財產和基金托管業務前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確保基金財
產的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協助新任基金托管人
或臨時基金托管人盡快交接基金資產。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應當在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后2個工作日內在指定媒介上聯合公告。
十五、禁止行為
托管協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財
產從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財
產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔
損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經營過程中任何尚未按法
律法規規定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和
贖回、分紅資金的劃撥指令，或違規向基金托管人發出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執行。
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（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級基金管
理人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責
任的投資；（4）買賣其他基金份額，但法律法規或中國證監會另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格
及其他不正當的證券交易活動；（7）法律、行政法規、中國證監會及《基金合同》
規定禁止從事的其他行為。
（十一）法律法規和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規和中
國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更與終止
1、托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議的內容進行變更。變更后的
托管協議，其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?；鹜泄軈f議的
變更報中國證監會備案。
2、基金托管協議終止的情形
發生以下情況，本托管協議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基
金資產；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基
金管理權；
（4）發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。
（二）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
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成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。
2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按
照《基金合同》和本托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
基金財產清算的期限為6個月。
6、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
7、基金財產清算剩余資產的分配：
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
8、基金財產清算的期限為6個月。
（三）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具有證券、期
貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
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證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于并報中國證監會備案后5個工作日內由
基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站
上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（四）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
十七、違約責任
（一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協議或者履行本托管協
議不符合約定的，應當承擔違約責任。
（二）因托管協議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產或者基金份額
持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。但是發生下列情況，當事人可以免
責：
1、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定
作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照本《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其
投資權而造成的損失等；
3、不可抗力；
4、計算機系統故障、網絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及
其它非基金管理人或基金托管人故意或過失造成的意外事故。
（三）托管協議當事人違反托管協議，給另一方當事人造成損失的，應承擔
賠償責任。
（四）當事人一方違約，非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要
的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴
大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發生，但本托管協議能夠繼續履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協
議。
（六）本協議所指損失均為直接損失
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十八、爭議解決方式
相關各方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，除經
友好協商可以解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的
仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有
約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續
忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務，維護基金份額持
有人的合法權益。
本協議受中國法律管轄。
十九、基金托管協議的效力
（一）基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的本基金托管協
議草案，該等草案系經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表
簽字，協議當事人雙方可能不時根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管
協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效。基金托管協議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算結果報中
國證監會備案并公告之日止。
（三）基金托管協議自生效之日對托管協議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協議正本一式貳份，基金管理人和基金托管人分別持有壹份，
每份具有同等的法律效力。
二十、基金托管協議的簽訂
本托管協議經基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權代表簽字，并注明基金托管協議的簽
訂地點和簽訂日期。
本頁無正文，為《東方紅貨幣市場基金托管協議》簽字或蓋章頁。
《托管協議》當事人蓋章及法定代表人或授權代表簽字或蓋章、簽訂地、簽訂
日
基金管理人：上海東方證券資產管理有限公司（章）
法定代表人或授權代表：
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權代表：
簽訂地點：中國上海
簽訂日：年月日
上海東方證券資產管理有限公司東方紅貨幣市場基金托管協議.pdf