國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金清算報告
國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金
清算報告
基金管理人：國壽安保基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
清算報告出具日期：2022年10月31日
清算報告公告日期：2022年11月4日
§1重要提示
國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據2020年4月20日中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于準予國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金注冊的批復》（證監許可〔2020〕775號）注冊并進行募集。本基金募集期為2020年10月19日至2020年12月24日，共募集214,784,289.40份，其中，國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金A類基金份額募集122,930,792.92份，國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金C類基金份額募集91,853,496.48份，有效認購戶數為1,641戶。經中國證監會書面確認，《國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金基金合同》于2020年12月28日正式生效。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及基金合同的有關規定，基金合同生效后，若出現下列情形之一，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：（1）基金份額持有人大會決定終止的；（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；（3）《基金合同》約定的其他情形；（4）相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。本基金基金份額持有人大會于2022年10月17日表決通過了《關于終止國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金基金合同有關事項的議案》，并自基金份額持有人大會決議生效公告之日即2022年10月18日起進入基金財產清算程序，已觸發基金合同終止事由。
根據《國壽安保基金管理有限公司關于國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效公告》，本基金于2022年10月18日起進入基金財產清算程序，由本基金管理人國壽安保基金管理有限公司、基金托管人交通銀行股份有限公司、普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）和上海市通力律師事務所組成基金財產清算小組履行基金財產清算程序，并由普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）對本基金進行清算審計，上海市通力律師事務所對清算報告出具法律意見。
§2基金概況
2.1基金基本情況
基金名稱 國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金
基金簡稱 國壽安保創新醫藥股票
基金主代碼 009502
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2020年12月28日
基金管理人 國壽安保基金管理有限公司
基金托管人 交通銀行股份有限公司
報告期末基金份額總額 48,710,566.91份
基金合同存續期 不定期
下屬分級基金的基金簡稱 國壽安保創新醫藥股票A 國壽安保創新醫藥股票C
下屬分級基金的交易代碼 009502 009503
報告期末下屬分級基金的份額總額 39,295,384.50份 9,415,182.41份
2.2基金產品說明
投資目標 本基金通過深度挖掘創新醫藥產業的投資機會，集中投資于創新醫藥主題相關的優質上市公司，在嚴格控制風險的前提下，力爭實現基金資產的長期穩定增值。
投資策略 本基金通過定量與定性相結合的方法分析宏觀經濟和證券市場發展趨勢，評估市場的系統性風險和各類資產的預期收益與風險，據此合理制定和調整股票、債券等各類資產的比例，在保持總體風險水平相對穩定的基礎上，力爭投資組合的穩定增值。在大類資產配置上，本基金將優先考慮股票資產的配置，剩余資產將配置于債券和現金類等大類資產上。除主要的股票及債券投資外，本基金還可通過投資衍生工具等，進一步為基金組合規避風險、增強收益。
業績比較基準 中證醫藥衛生指數收益率*70%+恒生醫療保健指數收益率*10%+中債綜合（全價）指數收益率*20%
風險收益特征 本基金為股票型基金，其預期收益和預期風險高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。本基金將投資港股通標的股票，需承擔匯率風險以及境外市場的風險。
§3基金運作情況說明
國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可〔2020〕775號《關于準予國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金注冊的批復》注冊，由國壽安保基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金基金合同》負責公開募集。本基金為契約型開放式，存續期限不定，首次設立募集不包括認購資金利息共募集人民幣214,740,015.48元，業經安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)安永華明(2020)驗字第61090605_A22號予以驗證。經向中國證監會備案，《國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金基金合同》于2020年12月28日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為214,784,289.40份基金份額，其中認購資金利息折合44,273.92份基金份額。本基金的基金管理人為國壽安保基金管理有限公司(以下簡稱“國壽安保”)，基金托管人為交通銀行股份有限公司(以下簡稱“交通銀行”)。
根據《國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金招募說明書》，本基金根據認購費、申購費、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認（申）購時收取認（申）購費，不收取銷售服務費，且在贖回時根據持有期限收取贖回費的，稱為A類基金份額；在投資者認（申）購時不收取認（申）購費，而是從本類別基金資產中計提銷售服務費，在贖回時根據持有期限收取贖回費的，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金基金合同》的有關規定，本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板和其他經中國證監會核準上市的股票)、港股通標的股票、國債、中央銀行票據、金融債券、公開發行的次級債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、證券公司短期公司債券、資產支持證券、可轉換債券、可交換債券、債券回購、銀行存款、同業存單、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的比例不低于80%，其中，投資于港股通標的股票占股票資產的比例不超過20%；投資于創新醫藥主題相關證券的比例不低于非現金基金資產的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨需繳納的交易保證金后，本基金持有不低于基金資產凈值的5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。本基金的投資范圍包括港股通標的股票，基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股。本基金的業績比較基準為：中證醫藥衛生指數收益率*70%+恒生醫療保健指數收益率*10%+中債綜合(全價)指數收益率*20%。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及基金合同的有關規定，基金合同生效后，若出現下列情形之一，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：（1）基金份額持有人大會決定終止的；（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；（3）《基金合同》約定的其他情形；（4）相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。本基金基金份額持有人大會于2022年10月17日表決通過了《關于終止國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金基金合同有關事項的議案》，并自基金份額持有人大會決議生效公告之日即2022年10月18日起進入基金財產清算程序，已觸發基金合同終止事由。
根據《國壽安保基金管理有限公司關于國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效公告》，本基金于2022年10月18日起進入基金財產清算程序，故本基金清算起始日為2022年10月18日。
§4財務報告
4.1資產負債表(已經審計)
單位：人民幣元
最后運作日
2022年10月17日
資產：
銀行存款 4,728,186.20
結算備付金 55,649.64
存出保證金 18,616.50
交易性金融資產 29,349,241.52
其中：股票投資 29,349,241.52
應收清算款 2,455,511.04
資產總計 36,607,204.90
負債：
應付贖回款 149,213.01
應付管理人報酬 18,811.87
應付托管費 3,135.31
應付銷售服務費 901.88
其他負債 148,014.64
負債合計 320,076.71
所有者權益：
實收基金 48,710,566.91
未分配利潤 -12,423,438.72
所有者權益合計 36,287,128.19
負債和所有者權益總計 36,607,204.90
注：報告截止日2022年10月17日（基金最后運作日）,基金份額總額48,710,566.91份，其中國壽安保創新醫藥股票A基金份額總額39,295,384.50份，基金份額凈值0.7457元；國壽安保創新醫藥股票C基金份額總額9,415,182.41份，基金份額凈值0.7417元。
§5清算情況
自2022年10月18日至2022年10月21日止的清算期間，本基金基金財產清算小組對本基金的資產、負債進行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續進行。具體清算情況如下：
5.1資產處置情況
（1）本基金最后運作日銀行存款為人民幣4,728,186.20元，其中應計利息為1,152.68元。
（2）本基金最后運作日結算備付金人民幣55,649.64元（其中應計利息為42.97元），該款項預期將于清算款劃出日前收至托管賬戶，若于清算款劃出日前尚未收至托管賬戶，將由基金管理人國壽安保基金管理有限公司以自有資金墊付，基金管理人墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所有。
（3）本基金最后運作日存出保證金人民幣18,616.50元（其中應計利息為25.01元），該款項將于清算款劃出日前由基金管理人國壽安保基金管理有限公司以自有資金墊付，基金管理人墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人所有。
（4）本基金最后運作日交易性金融資產人民幣29,349,241.52元，均已在清算期間變現。
（5）本基金最后運作日應收清算款人民幣2,455,511.04元，該款項已于2022年10月18日劃入基金托管賬戶。
5.2負債清償情況
（1）本基金最后運作日應付贖回款為人民幣149,213.01元，該款項已分別于2022年10月18日及2022年10月19日支付。
（2）本基金最后運作日應付管理人報酬為人民幣18,811.87元，該款項將于2022年10月21日后支付。
（3）本基金最后運作日應付托管費為人民幣3,135.31元，該款項將于2022年10月21日后支付。
（4）本基金最后運作日應付銷售服務費為人民幣901.88元，該款項將于2022年10月21日后支付。
（5）本基金最后運作日其他負債為人民幣148,014.64元，其中應付公證費人民幣10,000.00元已于2022年10月20日支付；應付贖回費人民幣0.40元已于2022年10月18日支付；應付交易費用人民幣28,014.24元、應付持有人大會和清算律師費人民幣40,000.00元、預提審計費人民幣20,000.00元及預提信息披露費人民幣50,000.00元將于2022年10月21日后支付。
5.3清算期間的清算損益情況
單位：人民幣元
項目 自2022年10月18日至
2022年10月21日止清算期間
一、清算收益
1、存款利息收入（注1） 740.91
2、處置交易性金融資產產生的凈收益 788,431.03
3、公允價值變動損益 -568,560.49
4、補繳紅利稅款 -10,758.21
5、贖回費收入 0.56
清算收入小計 209,853.80
二、清算費用
清算費用小計（注2） 0.00
三、清算凈收益 209,853.80
注1：存款利息收入系計提的自2022年10月18日至2022年10月21日止清算期間的銀行存款利息、結算備付金利息及存出保證金利息。其中，銀行存款利息人民幣727.55元、結算備付金利息人民幣10.04元及存出保證金利息人民幣3.32元。
注2：清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用，根據基金合同的規定，清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
5.4資產處置及負債清償后的剩余資產分配情況
單位：人民幣元
項目 金額
一、最后運作日2022年10月17日基金凈資產 36,287,128.19
加：清算期間凈收益 209,853.80
加：清算期間基金份額交易產生的基金凈值變動數（凈值減少以“-”號填列） -40,266.98
二、2022年10月21日基金凈資產 36,456,715.01
資產處置及負債清償后，于2022年10月21日本基金剩余財產為人民幣36,456,715.01元。根據本基金的基金合同約定，依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
因清算款劃出日不能確定，暫不能準確預估清算結束日至清算款劃出日前一日銀行存款產生的利息，該期間利息亦屬全體份額持有人所有，將與清算結束日凈資產合計并扣除銀行匯款手續費后按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
5.5基金財產清算報告的告知安排
本清算報告已經基金托管人復核，在經會計師事務所審計、律師事務所出具法律意見書后，報中國證監會備案并向基金份額持有人公告。
§6備查文件目錄
6.1備查文件目錄
6.1.1國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金清算財務報表及審計報告
6.1.2關于國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金清算報告的法律意見書
6.2存放地點
國壽安保基金管理有限公司,地址:北京市西城區金融大街28號院盈泰商務中心2號樓11層
6.3查閱方式
投資者可在營業時間內至基金管理人的辦公場所免費查閱。
國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金基金財產清算小組
2022年11月4日
國壽安保創新醫藥股票型證券投資基金清算報告.pdf