國聯價值均衡混合型證券投資基金基金份額發售公告
國聯價值均衡混合型證券投資基金
基金份額發售公告
基金管理人：國聯基金管理有限公司
基金托管人：中國農業銀行股份有限公司
目錄
一、本次發售基本情況8
二、認購方式與相關規定9
三、開戶與認購程序11
四、清算與交割15
五、退款事項15
六、發售費用16
七、基金的驗資與基金合同的生效16
八、有關當事人或中介機構16
重要提示
1.國聯價值均衡混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）募集的準予注冊文件名稱為：《關于準予國聯價值均衡混合型證券投資基金注冊的批復》（證監許可〔2025〕1226號），注冊日期為：2025年6月12日。中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2.本基金為混合型證券投資基金，運作方式為契約型、開放式。
3.本基金根據認購費用、申購費用、銷售服務費等費率收取方式的不同，將基金份額分為A、C兩類份額。在投資者認購、申購基金時收取認購、申購費用，并不再從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；從本類別基金資產中計提銷售服務費，而認購、申購基金時不收取認購、申購費用的，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額分別計算基金份額凈值和基金份額累計凈值并單獨公告。
4.本基金的管理人為國聯基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）。
5.本基金的托管人為中國農業銀行股份有限公司。
6.本基金的基金份額登記機構為國聯基金管理有限公司。
7.本基金自2025年11月12日至2025年11月25日止，通過基金管理人指定的銷售機構發售，基金管理人可根據募集情況適當調整本基金的募集期限并及時公告。
8.本基金的募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
9.本基金募集期內募集上限為60億元人民幣（不含募集期利息，下同），基金募集過程中募集規模達到60億元的，本基金提前結束募集。在募集期內任何一天（含首日）當日募集截止時間后累計認購申請金額超過60億元，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現規模的有效控制。未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資人，由此產生的利息等損失由投資人自行承擔。
10.投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶（以下簡稱“基金賬戶”）。辦理注冊基金賬戶業務的機構為本基金的直銷機構和其他各銷售機構的銷售網點。投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。投資者可以憑該基金賬戶在所有銷售本基金的網點辦理認購。投資者在開戶當天即可進行認購，但若開戶無效，認購申請也同時無效。
11.認購以金額申請。投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。投資人在基金募集期內可以多次認購基金份額，認購費用按每筆認購申請單獨計算。認購申請一經受理不得撤銷。
通過基金管理人直銷機構認購本基金時，每個基金交易賬戶的首次單筆最低認購金額為1元人民幣，單筆追加認購最低金額為1元人民幣。通過其他銷售機構認購本基金時，每個基金交易賬戶每次認購金額不得低于1元人民幣，其他銷售機構另有規定的，從其規定。
12.基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的任何損失由投資者自行承擔。
13.本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請閱讀《國聯價值均衡混合型證券投資基金招募說明書》。
14.非直銷機構銷售本基金的相關信息詳見各銷售機構的相關業務公告。
15.在募集期間，除本公告所列示的銷售機構外，如出現調整銷售機構的情況，本公司將及時在管理人網站上公示。
16.對未開設銷售網點地區的投資者，請撥打本公司的客服電話（4001606000或010-56517299）咨詢詳情。
17.基金管理人可以綜合各種情況依法對本基金募集安排做適當調整。
18.風險提示
（1）本基金作為混合型基金，基金資產主要投資于股票市場與債券市場，因此股市、債市的變化將影響到基金業績表現。本基金股票及存托憑證投資占基金資產的比例為30%–80%，在調整資產配置比例時，不能完全抵御市場整體下跌風險，在市場大幅上漲時也不能保證基金凈值能夠完全跟隨或超越市場上漲幅度，基金凈值表現因此可能受到影響。
（2）資產支持證券投資風險
本基金投資資產支持證券，主要包括資產抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）等證券品種，是一種債券性質的金融工具，其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股票和一般債券不同，資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權，而是對基礎資產池所產生的現金流和剩余權益的要求權，是一種以資產信用為支持的證券，所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎資產池現金流與對應證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等。
（3）參與股指期貨交易風險
本基金可參與股指期貨交易，股指期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的風險點。參與股指期貨交易所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信用風險、和操作風險。
（4）股票期權投資風險
本基金的投資范圍包括股票期權，股票期權的風險主要包括市場風險、管理風險、流動性風險、操作風險等，這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。
（5）參與國債期貨交易風險
本基金可參與國債期貨交易，參與國債期貨交易可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發生變化的風險。基差風險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期貨與現貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發生意外損益的風險。流動性風險可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的；另一類為資金量風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。
（6）港股市場投資風險
本基金在參與港股市場投資時，將受到全球宏觀經濟和貨幣政策變動等因素所導致的系統性風險。
港股市場實行T+0回轉交易機制（即當日買入的股票，在交收前可以于當日賣出），同時對個股不設漲跌幅限制，加之香港市場結構性產品和衍生品種類相對豐富以及做空機制的存在；港股股價受到意外事件影響可能表現出比A股更為劇烈的股價波動，本基金的波動風險可能相對較大。
本基金可通過港股通投資于港股，港股通業務存在每日額度和總額度限制?？傤~度余額少于一個每日額度的，證券交易服務公司自下一港股通交易日起停止接受買入申報，本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險；在香港聯合交易所有限公司開市前階段，當日額度使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風險；在聯交所持續交易時段，當日額度使用完畢的，當日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。
本基金可投資港股通標的股票，在交易時間內提交訂單依據的港幣買入參考匯率和賣出參考匯率，并不等于最終結算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結算有限責任公司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易，確定交易實際適用的結算匯率。故本基金投資面臨匯率風險。
根據現行的港股通規則，只有內地和香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內地市場因放假等原因休市而香港市場照常交易但港股通不能如常進行交易），而導致基金所持的港股組合在后續港股通交易日開市交易中集中體現市場反應而造成其價格波動驟然增大，進而導致本基金所持港股組合在資產估值上出現波動增大的風險。
本基金可根據投資策略需要或不同配置地的市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，本基金資產并非必然投資港股。
（7）存托憑證的投資風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。
（8）信用衍生品的投資風險
為對沖信用風險，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險。
1）流動性風險
信用衍生品在交易轉讓過程中因無法找到交易對手或交易對手較少，導致難以將信用衍生品以合理價格變現的風險。
2）償付風險
在信用衍生品存續期間，由于不可控制的市場及環境變化，創設機構可能出現經營狀況不佳或創設機構的現金流與預期發生一定偏差，從而影響信用衍生品結算的風險。
3）價格波動風險
由于創設機構或所受保護的債券主體經營狀況或利率環境發生變化，引起信用衍生品價格出現波動的風險。
（9）參與融資交易風險
本基金可參與融資交易，融資交易的風險主要包括流動性風險、信用風險等，這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失?；鸸芾砣藢⒆袷貙徤鹘洜I原則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。
（10）基金合同自動終止的風險
基金合同生效后，連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，在基金管理人履行適當程序后，基金合同自動終止，無需召開基金份額持有人大會。故投資者將面臨基金合同自動終止的風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
一、本次發售基本情況
（一）基金的基本信息
基金名稱：國聯價值均衡混合型證券投資基金
基金簡稱：國聯價值均衡混合
基金代碼：國聯價值均衡混合A代碼：024658
國聯價值均衡混合C代碼：024659
基金類別：混合型證券投資基金
基金存續期限：不定期
基金運作方式：契約型開放式
（二）基金份額初始面值（認購價格）
本基金的認購價格為每份基金份額1.00元。
（三）基金份額的分類
本基金根據認購費用、申購費用、銷售服務費等費率收取方式的不同，將基金份額分為A、C兩類份額。在投資者認購、申購基金時收取認購、申購費用，并不再從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為A類基金份額；從本類別基金資產中計提銷售服務費，而認購、申購基金時不收取認購、申購費用的，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額和C類基金份額分別計算基金份額凈值和基金份額累計凈值并單獨公告。
投資人可自行選擇認/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉換。
根據基金運作情況，基金管理人可在不違反法律法規的規定和基金合同的約定，且對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下，經與基金托管人協商一致，在履行適當程序后，停止現有基金份額類別的銷售、或者變更收費方式、增加新的基金份額類別或者調整本基金份額的分類規則等，調整實施前基金管理人應進行公告，不需召開基金份額持有人大會。
（四）發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（五）基金份額發售機構
本基金募集期內，基金份額在直銷機構和其他銷售機構的各個網點同時公開發售。
1.直銷機構：國聯基金管理有限公司直銷中心。
2.其他銷售機構：銷售機構名單見本公告“八、有關當事人或中介機構”部分。募集期間，基金管理人可以增減本基金的銷售機構，屆時管理人將及時公示。
（六）發售時間安排
本基金募集期限自基金份額發售之日起最長不得超過3個月。本基金的募集時間自2025年11月12日至2025年11月25日止?；鸸芾砣丝筛鶕痄N售情況在募集期限內適當調整基金發售時間，并及時公告。
二、認購方式與相關規定
（一）認購方式與費率結構
本基金基金份額分為A類和C類兩類不同的基金份額類別。投資者認購A類基金份額時支付認購費用，投資者認購C類基金份額時不支付認購費用，而是從該類別基金資產中計提銷售服務費。本基金A類基金份額的認購費率隨認購金額的增加而遞減（適用固定金額費率的認購除外），具體費率結構如下表所示：
A類基金份額 單筆認購金額 認購費率
少于100萬元 0.80%
100萬元（含）－300萬元 0.50%
300萬元（含）－500萬元 0.30%
500萬元（含）以上 每筆1000元
C類基金份額 0
本基金A類基金份額的認購費由認購A類基金份額的投資人承擔?；鹫J購費用不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。募集期間發生的信息披露費、會計師費和律師費等各項費用，不從基金財產中列支。
本基金的基金份額初始面值為每份基金份額1.00元，按初始面值發售。
1、A類基金份額認購份額計算方法：
（1）認購費用適用比例費率的情形下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額+募集期間利息）/基金份額初始面值
（2）認購費用適用固定金額的情形下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額-認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋募集期間利息）/基金份額初始面值
2、C類基金份額認購份額計算方法：
認購份額＝（認購金額＋募集期間利息）/基金份額初始面值
認購費用、凈認購金額以人民幣元為單位，計算結果按照四舍五入方法，均保留到小數點后兩位；認購份額計算結果保留到小數點后兩位，小數點兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例1：某投資人投資10,000.00元認購本基金的A類基金份額，則其所對應的認購費率為0.80%。假定該筆認購金額募集期間產生利息5.00元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認購金額=10,000.00/（1+0.80%）=9,920.63元
認購費用=10,000.00-9,920.63=79.37元
認購份額=（9,920.63+5.00）/1.00=9,925.63份
即：該投資人投資10,000.00元認購本基金的A類基金份額，假定該筆認購金額募集期間產生利息5.00元，則其可得到的A類基金份額為9,925.63份。
例2：某投資人投資10,000.00元認購本基金的C類基金份額，假設該筆認購金額募集期間產生利息5.00元，則其可得到的認購份額為：
認購份額=（10,000.00＋5.00）/1.00=10,005.00份
即：該投資人投資10,000.00元認購本基金的C類基金份額，假設該筆認購金額募集期間產生利息5.00元，則其可得到10,005.00份C類基金份額。
（二）認購的數額限制
認購以金額申請。投資人認購時，需按銷售機構規定的方式全額繳款。投資人在基金募集期內可以多次認購基金份額，認購費用按每筆認購申請單獨計算。認購申請一經受理不得撤銷。
通過基金管理人直銷機構認購本基金時，每個基金交易賬戶的首次單筆最低認購金額為1元人民幣，單筆追加認購最低金額為1元人民幣。通過其他銷售機構認購本基金時，每個基金交易賬戶每次認購金額不得低于1元人民幣，其他銷售機構另有規定的，從其規定。
基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參看更新的招募說明書或相關公告。
基金管理人可以對募集期間的本基金募集規模設置上限。募集期內超過募集規模上限時，基金管理人可以采用比例確認或其他方式進行確認，具體辦法參見基金份額發售公告或相關公告。
按照本基金各類基金份額合并計算，如本基金單一投資者累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
三、開戶與認購程序
（一）個人投資者通過直銷柜臺辦理開戶和認購
1.個人投資者通過直銷柜臺開戶需提交如下材料：
（1）《賬戶業務申請表（個人）》；
（2）申請人身份證明材料，正反面復印件；
（3）申請人銀行賬戶信息材料復印件（必須為儲蓄卡或存折，不得使用信用卡）；
（4）《風險承受能力調查問卷（個人）》；
（5）《投資人權益告知書》；
（6）《遠程委托服務協議》；
（7）如需登記與股東賬號卡相關聯的中登基金賬戶，需提供證券賬戶的證明材料復印件；
（8）僅為非居民或既是中國稅收居民又是其他國家（地區）稅收居民的投資者，須填寫《CRS個人稅收居民身份聲明文件》；
（9）未成年人申請開立基金賬戶，還需提供以下資料：
①申請人年滿16周歲未滿18周歲、以自己的勞動收入為主要來源的，需提供相關任職證明、收入證明、勞動關系合同等證明材料。
②其他未成年人需提供以下監護人身份證明材料，并在賬戶業務申請表“實際控制人”及“代辦人”處填寫監護人信息：
A.監護人有效身份證件。
B.《監護人認可未成年人投資行為聲明》。
C.戶口本復印件，其中監護人與申請人登記在同一本戶口本中，且監護人與申請人為“父母與子女”關系，并加蓋當地公安局戶口專用章。
D.如不能提供戶口本，或戶口本中未能有效說明監護人與申請人之前關系的，或者監護人與被申請人關系不為“父母與子女”關系，則需提供以下能證明監護與被監護關系的有效證明之一：
a.證明監護與被監護關系的法院判決書；
b.申請人出生醫學證明；
c.由申請人戶口所在地的街道辦事處出具的證明監護與被監護關系的證明原件（蓋章）；
d.指定監護的相關文件（如直銷柜臺不能判斷，可由法律合規部協助審核）。
（10）在大陸工作、生活的外國人、港澳臺居民申請開立基金賬戶，應在境內工作、居住滿一年，并提供居留證、就業證復印件，或提供在職收入證明原件、最近6個月完稅證明或銀行代發工資最近6個月對賬單等證明材料；
（11）個人投資者委托他人辦理業務的，應提供投資者與代辦人雙方簽署的授權委托書，并同時提供投資者本人與代辦人的身份證明文件。
2.認購本基金產品時應提交下列材料：
（1）《交易業務申請表》；
（2）申請認購當日交易時間內需提供有效的劃款憑證或劃款指定；
（3）個人投資者需提供有效身份證復印件，通過遠程委托辦理業務的，需提供本人手持開戶證件原件的照片；
（4）個人投資者委托他人辦理業務的，應提供投資者與代辦人雙方簽署的授權委托書，并同時提供投資者本人與代辦人的身份證明文件。
（二）機構投資者通過直銷柜臺辦理開戶和認購
1.機構投資者以自有資金或自營賬戶辦理基金賬戶開戶時，應提供以下資料，并加蓋公章或預留印鑒：
（1）《賬戶業務申請表（機構）》；
（2）《非自然人客戶受益所有人信息登記表》及相關業務資料；
（3）營業執照等身份證明材料復印件；
（4）銀行信息材料復印件；
（5）《機構預留印鑒卡》，加蓋公章及法人章；
（6）法人身份證明材料復印件；
（7）《機構授權委托書》；
（8）經辦人身份證明材料復印件；
（9）《投資者權益告知書》；
（10）《風險承受能力調查問卷（機構）》；
（11）《遠程委托服務協議》；
（12）《風險匹配告知書及投資者確認函》；
（13）營業執照未辦理三證合一，或以其他類型證件辦理開戶的機構，還需提供組織機構代碼證、稅務登記證復印件；
（14）如需登記與股東賬號相關聯的中登基金賬戶，還需提供證券賬戶的證明材料復印件；
（15）經有關金融監管部門批準設立的金融機構作為投資者的，還需提供開展金融相關業務資格證明；
（16）稅收居民身份為消極非金融機構的投資者需填寫《CRS控制人稅收居民身份聲明文件》；既是中國稅收居民又是其他國家（地區）稅收居民或僅為非居民的投資者，需填寫《CRS機構稅收居民身份聲明文件》；
（17）機構為其管理的產品辦理基金賬戶開戶時，除機構投資者開戶所需資料外，還提供以下資料：
①《產品信息表》；
②產品成立或備案證明文件復印件。
2.認購本基金產品時需提交下列材料：
（1）《交易業務申請表》；
（2）需在當日交易時間內提供劃款憑證或劃款指令。
（三）直銷柜臺辦理業務特別說明
1.認購期直銷柜臺業務辦理時間：每個交易日9:30-11:30、13:00-17:00（周六、周日和節假日不受理）
2.投資者認購基金前，應通過匯款轉賬的方式將足夠認購資金匯入本公司指定直銷賬戶：
工商銀行賬戶
賬戶名稱：國聯基金管理有限公司
銀行名稱：中國工商銀行股份有限公司北京朝陽支行
銀行賬號：0200003419027305242
大額支付號：102100000345
3.投資者認購本基金時，劃款金額不得小于申請的認購金額。辦理直銷基金業務須使用本公司模板的表單，直銷表單通過本公司網站或直銷柜臺獲取。
4.注意事項
（1）直銷柜臺的認購業務受理截止時間為基金募集期交易日17:00，基金合同和招募說明書另有規定的除外。
（2）投資者辦理認購申請時，應在交易時間內將足額資金劃入本公司指定的直銷賬戶，并將劃款憑證或指令提交至直銷柜臺。若提交申請當天資金未足額入賬，該筆申請將自動取消。提交劃入直銷賬戶的資金不計利息。投資者劃款賬戶須為開戶時預留的銀行賬戶。
（3）基金募集期結束，仍存在以下情況的，將被認定為無效認購：
①投資者劃入資金，但未辦理開戶或開戶失敗的；
②投資者劃入資金，但逾期未辦理認購的；
③投資者劃入的資金小于其申請認購金額的；
④在發行期截止日17:00之前，資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；
⑤本公司確認的其他無效資金或認購失敗的情形。
（4）投資提示
認購本基金的投資者可通過本公司網站或直銷柜臺獲取申請材料，按照要求辦理手續并提交相關資料。
（四）通過銷售機構辦理開戶與認購的程序
在各銷售機構辦理開戶與認購業務的流程與程序以各銷售機構的規定為準。
四、清算與交割
（一）有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。
（二）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
五、退款事項
（一）基金發行結束后，以下情況將被視為無效認購：
1.投資者劃入資金，但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功；
2.已開戶投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續；
3.投資者劃入的認購資金小于其認購申請金額；
4.投資者的資金晚于規定的資金最遲到賬時間到賬；
5.登記機構確認的其他無效資金或認購失敗的情形。
（二）投資者的無效認購資金，投資者需填寫《資金退出申請書》，申請將該筆認購無效資金劃往投資者來款的銀行賬戶。
（三）募集失敗：在募集期結束后，如果本基金募集份額總份額小于2億份，募集資金金額少于2億元人民幣或基金份額持有人的人數少于200人，則基金合同不能生效?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋思颁N售機構不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔?；鸸芾砣藨诨鹉技谙迣脻M后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
六、發售費用
募集期間發生的信息披露費、會計師費和律師費等各項費用，不從基金財產中列支。
如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
七、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
八、有關當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：國聯基金管理有限公司
住所：深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3086號大百匯廣場31層02-04單元
辦公地址：北京市東城區安定門外大街208號玖安廣場A座11層
法定代表人：王瑤
電話：010-56517000
傳真：010-56517001
聯系人：肖佳琦
網址：www.glfund.com
（二）基金托管人
名稱：中國農業銀行股份有限公司
住所：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座九層
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續期間：持續經營
（三）登記機構
名稱：國聯基金管理有限公司
住所：深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3086號大百匯廣場31層02-04單元
辦公地址：北京市東城區安定門外大街208號玖安廣場A座11層
法定代表人：王瑤
電話：010-56517000
傳真：010-56517001
聯系人：李克
網址：www.glfund.com
（四）基金份額發售機構
1.直銷機構
（1）名稱：國聯基金管理有限公司直銷中心
住所：深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3086號大百匯廣場31層02-04單元
辦公地址：北京市東城區安定門外大街208號玖安廣場A座11層
法定代表人：王瑤
郵政編碼：100011
電話：010-56517002、010-56517003
傳真：010-64345889、010-84568832
郵箱：zhixiao@glfund.com
聯系人：鞏京博、秦夏禹
網址：www.glfund.com
（2）微信服務號“國聯基金”
投資者可以通過微信服務號“國聯基金”辦理業務，具體業務辦理情況及業務規則請登錄基金管理人網站或微信服務號查詢。
2.其他銷售機構
1)中國農業銀行股份有限公司
住所：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：谷澍
客服電話：95599
2)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所：深圳市福田區梅林街道梅都社區中康路136號深圳新一代產業園2棟3401
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層
法定代表人：張斌
客服電話：400-066-1199
3)和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝陽區朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方
客服電話：400-920-0022
4)江蘇匯林保大基金銷售有限公司
住所：南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話：025-66046166
5)上海陸享基金銷售有限公司
住所：上海市靜安區武寧南路203號4樓南部407室
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、08單元
法定代表人：粟旭
客服電話：400-168-1235
6)貴州省貴文文化基金銷售有限公司
住所：貴州省貴陽市南明區龍洞堡電子商務港太升國際A棟2單元5層17號
辦公地址：貴州省貴陽市南明區興業西路CCDI大樓一樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
7)北京度小滿基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
8)博時財富基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
客服電話：400-610-5568
9)諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市閔行區申濱南路1226號諾亞財富中心
法定代表人：吳衛國
客服電話：400-821-5399
10)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓
法定代表人：薛峰
電話：0755-33227950
聯系人：童彩平
客服電話：4006-788-887
11)上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層
法定代表人：其實
客服電話：95021
12)上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室
法定代表人：陶怡
電話：021-20613999
聯系人：張茹
客服電話：400-700-9665
13)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區西溪路569號間9號樓小郵局
法定代表人：王珺
聯系人：韓愛彬
客服電話：95188-8
14)上海長量基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區東方路1267號11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
15)浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人：吳強
客服電話：4008773772
16)嘉實財富管理有限公司
住所：海南省三亞市吉陽區迎賓路198號的三亞太平金融產業港項目2號樓13層1315號房
辦公地址：北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：經雷
電話：010-85097570
聯系人：余永鍵
客服電話：400-021-8850
17)北京創金啟富基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A
辦公地址：北京市豐臺區金澤路161號遠洋銳中心1號樓3層309
法定代表人：梁蓉
18)南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
19)北京格上富信基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
辦公地址：北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
法定代表人：肖偉
客服電話：400-080-5828
20)深圳騰元基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2404B
法定代表人：張帆
21)北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
客服電話：010-63158805
22)上海大智慧基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102、1103單元
法定代表人：張俊
電話：021-20219988
聯系人：張蜓
客服電話：021-20292031
23)北京輝騰匯富基金銷售有限公司
住所：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F座16層D室
法定代表人：許寧
電話：010-51455516
聯系人：周雯
客服電話：400-829-1218
24)北京濟安基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健
電話：010-65309516
聯系人：李海燕
客服電話：400-673-7010
25)上海萬得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區浦明路1500號8層M座
辦公地址：上海市浦東新區福山路33號8樓
法定代表人：簡夢雯
電話：021-51327185
聯系人：徐亞丹
客服電話：400-799-1888
26)上海聯泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1188
27)上海匯付基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區九江路769號1807-3室
辦公地址：上海市宜山路700號普天信息產業園2期C5棟匯付天下總部大樓2樓
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013999
28)泰信財富基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
29)上海基煜基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號的太平金融大廈1503-1504室
法定代表人：王翔
電話：021-65370077-209
聯系人：俞申莉
客服電話：400-820-5369
30)上海中正達廣基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區龍蘭路277號1號樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
客服電話：400-6767-523
31)深圳富濟基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區福田街道崗廈社區福華三路88號財富大廈28E
辦公地址：深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元
法定代表人：祝中村
客服電話：0755-83999907
32)上海攀贏基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區銀城路116、128號7層
辦公地址：上海市浦東新區銀城路116號703室
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
33)上海陸金所基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區源深路1088號7層（實際樓層6層）
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號
法定代表人：陳祎彬
電話：021-20665952
聯系人：寧博宇
客服電話：4008219031
34)珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
聯系人：黃敏嫦
客服電話：020-89629066
35)奕豐基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
電話：0755-89460500
聯系人：陳廣浩
客服電話：400-684-0500
36)京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座17層
法定代表人：鄒保威
客服電話：95118
37)上海證達通基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區金葵路118號3層B區
辦公地址：上海市浦東新區金葵路118號3層B區
法定代表人：姚楊
電話：021-20530224
聯系人：江輝
客服電話：400-820-1515
38)北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠
電話：010-61840688
聯系人：戚曉強
客服電話：400-159-9288
39)萬家財富基金銷售（天津）有限公司
住所：天津自貿區（中心商務區）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址：北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層
法定代表人：戴曉云
電話：010-5901384
聯系人：王芳芳
客服電話：010-59013842
40)上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座16層
法定代表人：毛淮平
客服電話：400-817-5666
41)中信期貨有限公司
住所：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
42)國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：朱健
電話：021-38676666
聯系人：黃博銘
客服電話：95521/400-8888-666
43)中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區光華路10號
法定代表人：劉成
客服電話：95587/4008-888-108
44)招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
電話：0755-82943666
聯系人：黃嬋君
客服電話：95565/0755-95565
45)中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
電話：010-60838888
聯系人：顧凌
客服電話：95548
46)中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
電話：010-80928123
聯系人：辛國政
客服電話：4008-888-888或95551
47)申萬宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人：張劍
電話：021-33389888
聯系人：余潔
客服電話：95523或4008895523
48)長江證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市江漢區淮海路88號
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：劉正斌
電話：027-65799999
聯系人：奚博宇
客服電話：95579
49)國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
客服電話：95517
50)西南證券股份有限公司
住所：重慶市江北區金沙門路32號
辦公地址：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：姜棟林
電話：023-63786633
聯系人：張煜
客服電話：95355
51)湘財證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
法定代表人：高振營
電話：021-38784580-8918
聯系人：李欣
客服電話：95351
52)渤海證券股份有限公司
住所：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區賓水西道8號
法定代表人：安志勇
電話：022-28451991
聯系人：蔡霆
客服電話：956066
53)中信證券（山東）有限責任公司
住所：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
法定代表人：肖海峰
電話：0532-85022326
聯系人：吳忠超
客服電話：95548
54)中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區臨江大道395號901室
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
55)國聯民生證券股份有限公司
住所：江蘇省無錫市金融一街8號
辦公地址：江蘇省無錫市金融一街8號
法定代表人：顧偉
客服電話：95570
56)平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：何之江
客服電話：95511
57)東莞證券股份有限公司
住所：廣東省東莞市莞城區可園南路一號
辦公地址：廣東省東莞市莞城區可園南路一號金源中心22樓
法定代表人：陳照星
電話：0769-22115712
聯系人：李榮
客服電話：95328
58)國都證券股份有限公司
住所：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：錢文海
電話：010-84183389
聯系人：黃靜
客服電話：400-818-8118
59)華西證券股份有限公司
住所：成都市高新區天府二街198號
辦公地址：成都市高新區天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
電話：028-86135991
聯系人：周志茹
客服電話：95584/4008-888-818
60)申萬宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法定代表人：王獻軍
電話：0991-2307105
聯系人：梁麗
客服電話：95523或4008895523
61)中泰證券股份有限公司
住所：濟南市市中區經七路86號
辦公地址：濟南市市中區經七路86號
法定代表人：王洪
電話：021-20315290
聯系人：許曼華
客服電話：95538
62)第一創業證券股份有限公司
住所：深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：吳禮順
客服電話：95358
63)西部證券股份有限公司
住所：陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
64)華龍證券股份有限公司
住所：蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓
法定代表人：祁建邦
客服電話：400-6898888
65)華鑫證券有限責任公司
住所：深圳市福田區香蜜湖街道東海社區深南大道7888號東海國際中心一期A棟2301A
法定代表人：俞洋
客服電話：95323
66)東方財富證券股份有限公司
住所：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥
電話：021-23586603
聯系人：付佳
客服電話：95357
67)國金證券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊區東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市青羊區東城根上街95號
法定代表人：冉云
電話：028-86690058
聯系人：賈鵬
客服電話：95310
68)開源證券股份有限公司
住所：陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
客服電話：95325
69)玄元保險代理有限公司
住所：上海市嘉定區南翔鎮銀翔路799號506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：021-50701082
70)陽光人壽保險股份有限公司
住所：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
法定代表人：李科
客服電話：95510
基金管理人可以根據相關法律法規要求，選擇其他符合要求的其他機構銷售本基金，并在基金管理人網站公示。
（五）出具法律意見書的律師事務所及經辦律師
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯系人：安冬
經辦律師：安冬、陸奇
（六）審計基金資產的會計師事務所及經辦注冊會計師
名稱：上會會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：上海市靜安區威海路755號文新報業大廈25樓
辦公地址：上海市靜安區威海路755號文新報業大廈25樓
執行事務合伙人：張曉榮（首席合伙人）
電話：021-52920000
傳真：021-52921369
經辦注冊會計師：陳大愚、江嘉煒
聯系人：楊偉平
國聯基金管理有限公司
2025年11月3日
【打印】