中銀品質新興混合型證券投資基金托管協議
中銀品質新興混合型證券投資基金
托管協議
基金管理人：中銀基金管理有限公司
基金托管人：中國農業銀行股份有限公司
二零二五年十月
目錄
一、基金托管協議當事人..........................................4
二、基金托管協議的依據、目的和原則..............................6
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查......................7
四、基金管理人對基金托管人的業務核查...........................15
五、基金財產的保管.............................................16
六、指令的發送、確認及執行.....................................20
七、交易及清算交收安排.........................................24
八、基金資產凈值計算和會計核算.................................27
九、基金收益分配...............................................30
十、基金信息披露...............................................30
十一、基金費用.................................................33
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管...........................38
十三、基金有關文件檔案的保存...................................39
十四、基金管理人和基金托管人的更換.............................40
十五、禁止行為.................................................43
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算.....................45
十七、違約責任.................................................47
十八、爭議解決方式.............................................48
十九、托管協議的效力...........................................49
二十、其他事項.................................................50
二十一、托管協議的簽訂.........................................51
鑒于中銀基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有
限責任公司，按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募
集發行中銀品質新興混合型證券投資基金；
鑒于中國農業銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續
的銀行，按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于中銀管理有限公司擬擔任中銀品質新興混合型證券投資基金的基金管
理人，中國農業銀行股份有限公司擬擔任中銀品質新興混合型證券投資基金的基
金托管人；
為明確中銀品質新興混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間
的權利義務關系，特制訂本托管協議；
除非另有約定，《中銀品質新興混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱
“基金合同”或“《基金合同》”）中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同
的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協議當事人
（一）基金管理人
名稱：中銀基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈45樓
法定代表人：張家文（代行）
設立日期：2004年8月12日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會、證監基金字[2004] 93號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣壹億元
存續期限：持續經營
聯系電話：（021）38834999
（二）基金托管人
名稱：中國農業銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]23號
批準設立機關和批準設立文號：中國銀監會銀監復[2009]13號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續期間：持續經營
經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；
辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；結匯、售匯；從
事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務；代理
資金清算；各類匯兌業務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務；
貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；
發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據承兌和貼
現；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調查、咨詢、見證業務；
企業、個人財務顧問服務；證券公司客戶交易結算資金存管業務；證券投資基金
托管業務；企業年金托管業務；產業投資基金托管業務；合格境外機構投資者境
內證券投資托管業務；代理開放式基金業務；電話銀行、手機銀行、網上銀行業
務；金融衍生產品交易業務；經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批準的其
他業務；保險兼業代理業務。
二、基金托管協議的依據、目的和原則
（一）訂立托管協議的依據
根據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證
券法》)、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金
銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息
披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規定》（以下簡稱《流動性風險管理規定》）、《證券投資基金信息披
露內容與格式準則第7號＜托管協議的內容與格式〉》、《公開募集證券投資基金
側袋機制指引（試行）》、《中銀品質新興混合型證券投資基金基金合同》（以下簡
稱“基金合同”）及其他有關規定訂立本托管協議。
（二）訂立托管協議的目的
本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資
運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職
責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合
法權益的原則，經協商一致，簽訂本協議。
（四）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同
和招募說明書的規定。
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資比例、投資限制等進行監督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的
股票（含主板、創業板及其他經中國證監會允許上市的股票、存托憑證）、港股
通標的股票、債券（包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中
期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、政府支持機構
債券、地方政府債券、可交換債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）及其他經
中國證監會允許投資的債券）、股指期貨、國債期貨、股票期權、資產支持證券、
債券回購、同業存單、銀行存款（包含協議存款、定期存款及其他銀行存款）、
貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國證監會相關規定）。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金股票及存托憑證投資占基金資產的比例范圍為60%-95%（其中投資于
港股通標的股票占股票資產的比例不超過50%）。每個交易日日終在扣除股指期
貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現金或投資
于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。其中現
金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資
比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督：
（1）本基金股票及存托憑證投資占基金資產的比例范圍為60%-95%（其中
投資于港股通標的股票占股票資產的比例不超過50%）；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需
繳納的交易保證金后，本基金保留的現金或投資于到期日在一年以內的政府債券
的比例合計不低于基金資產凈值的5%。其中現金不包括結算備付金、存出保證
金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值（同一家公司在內地和香港
同時上市的A+H股合計計算市值）不超過基金資產凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公
司發行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過
該證券的10%，完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受
此條款規定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規模的10%；
（8）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一
原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（11）若本基金參與股指期貨交易的，在任何交易日日終，持有的買入股指
期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入
國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值
的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、
資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；在任何交易日日終，
持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交
易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一個交易日基
金資產凈值的20%；基金所持有的股票市值、買入、賣出股指期貨合約價值，合
計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
（12）若本基金參與國債期貨交易的，在任何交易日日終，持有的買入國債
期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出
國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日
內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產
凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和
買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同有關債券投
資比例的有關約定；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約和股指期貨合
約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券指
股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金
融資產（不含質押式回購）等；
（13）本基金若投資股票期權，因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利
金總額不得超過基金資產凈值的10%；開倉賣出認購股票期權的，應持有足額標
的證券；開倉賣出認沽股票期權的，應持有合約行權所需的全額現金或交易所規
則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物；未平倉的股票期權合約面值不得超過
基金資產凈值的20%。其中，合約面值按照行權價乘以合約乘數計算；基金投資
股票期權符合基金合同約定的比例限制（如股票倉位、個股占比等）、投資目標
和風險收益特征；
（14）本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（15）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包
括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的、且由本基
金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票，不得超過該
上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放
式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈
值的15%，因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行；
（19）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（2）、（9）、（16）、（17）項外，因證券/期貨市場波動、證券發行人合
并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投
資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監會規定的特
殊情形除外。法律法規另有規定的從其規定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，基金管理人
在履行適當程序后，以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，
如適用于本基金，在履行適當程序后本基金投資不再受相關限制，不需要經過基
金份額持有人大會審議。
（三）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對本協議第
十五條第（十一）項基金投資禁止行為進行監督。
根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定，基金管理人和基金托管人應
事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公
司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關聯交易名單的真實
性、完整性、全面性。基金管理人有責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單，
并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應及時發送基金托管人，基金托
管人應及時確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監督流
程，基金管理人仍違規進行關聯交易，并造成基金資產損失的，由基金管理人承
擔責任，基金托管人有權向中國證監會報告。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優先的原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按相
關法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分
之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行
審查。
（四）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管
人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結算方式。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場
交易對手名單進行更新，如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市
場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發生交易前3個工作
日內與基金托管人協商一致?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認調
整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的
交易，仍應按照協議進行結算。基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行
間債券市場的交易規則進行交易，基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合
同履行情況進行監督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人
事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金
托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。
如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對
手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
（五）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金管理
人投資銀行存款進行監督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約
定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并按照基金托管人的要
求配合基金托管人完成相關業務辦理。
（六）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進行監督。
1、流通受限證券與上文提及的流動性受限資產并不完全一致，包括由相關
法律法規及中國證監會規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在
發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發布重大消息或其他原因
而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
基金投資流通受限證券，還應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證
券有關問題的通知》等有關法律法規規定。
2、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制制度、流動性風險控制預案等規章制度?；鸸芾砣藨敻鶕鹆鲃?
性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比
例，避免基金出現流動性風險。上述規章制度須經基金管理人董事會批準。上述
規章制度經董事會通過之后，基金管理人應當將上述規章制度以及董事會批準上
述規章制度的決議提交給基金托管人。
3、在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托
管人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如
有）：
擬發行數量、定價依據、監管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承
銷商簽訂的銷售協議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數量、價格、總成本、
劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完
整。
4、基金托管人在監督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市
場出現劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險，
基金托管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并
做出書面說明。否則，基金托管人經事先書面告知基金管理人，有權拒絕執行其
有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔任何責任，
并有權報告中國證監會。
5、基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并
保證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的流通受限證券登記存管
問題，造成基金財產的損失或基金托管人無法安全保管基金財產的責任與損失，
由基金管理人承擔。
6、如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關數據或者報
送了虛假的數據，導致基金托管人不能履行基金托管人職責的，基金管理人應依
法承擔相應法律后果。除基金托管人未能依據基金合同及本協議履行職責外，因
投資流通受限證券產生的損失，基金托管人按照本協議履行監督職責后不承擔上
述損失。
（六）基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定，對基金凈值
信息計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
行監督和核查。
如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應責任，并將在發現后立即報告中
國證監會。
（七）基金托管人應當依照法律法規和基金合同約定，加強對側袋機制啟用、
特定資產處置和信息披露等方面的復核和監督。當基金持有特定資產且存在或潛
在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人
經與基金托管人協商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照法律法規及基
金合同的約定啟用側袋機制。
（八）基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中
違反法律法規和基金合同的規定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到通知后
應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函，就基金托管人
的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內及
時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基
金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，
基金托管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生
效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，
應當立即通知基金管理人，并報告中國證監會。
（九）基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和
本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示，基金管理人應
在規定時間內答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金
托管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應積
極配合提供相關數據資料和制度等。
（十）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鸸芾砣藷o正
當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人應報告中國證監會。
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指
令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書
面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，并保證在規定期限內
及時改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促
基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規定時間內答
復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發現基金托管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會?；鹜泄苋藷o正
當理由，拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應報告中國證監會。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的
合法合規指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，獨立核算，分賬管
理，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5、基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協議的約定保管
基金財產，如有特殊情況雙方可另行協商解決。
6、對于因認（申）購、基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與
有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶
的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成
損失的，基金托管人對此不承擔相應責任。
7、除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀行開設
的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，基金管理人應將屬于基金財產的全部
資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規定時間內，聘請符合《中
華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗
資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資金賬戶，并
根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金
額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的資金賬戶進行。
3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
4、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關規定。
5、在符合法律法規規定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產的支付。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級
法人清算工作，基金管理人應予以積極協助。結算備付金的收取按照中國證券登
記結算有限責任公司的規定執行。
4、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運用由基金
管理人負責。
5、在本托管協議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業務，
涉及相關賬戶的開設、使用的，按有關規定開設、使用并管理；若無相關規定，
則基金托管人應協助基金管理人辦理賬戶的開立手續。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規定，以基金的名義在中央國債
登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結算賬
戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行
間債券市場債券回購主協議。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂
總體合作協議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預留印鑒及基金管理人公章。存款證實書原件由托管人負責保管。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議，明
確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細
則。存款協議須約定將托管人為本基金開立的托管銀行賬戶指定為唯一回款賬
戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款本息劃往任何其他賬戶。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建
立定期對賬機制，確?；疸y行存款業務賬目及核對的真實、準確。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業務發展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規和基金合同的規
定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規則使用并管理。
2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦
理。
（八）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人
負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。基金管理人承諾對交接給基金托管
人保管的有價憑證的真實性、完整性負責，基金托管人只負責對有價憑證進行保
管，不負責對有價憑證真偽的辨別，不對有價憑證對應存款的本金及收益的安全
負責。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于
基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由
此產生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效
控制的證券不承擔保管責任。
（九）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管。除協議另有規定外，基金管理人在代表基金簽署與基金
有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規的規
定。
六、指令的發送、確認及執行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項收付
指令，基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
基金管理人發送指令應采用電子指令或傳真或郵件或雙方共同確認的方式。
（一）電子指令方式總體約定
1、基金管理人通過基金托管人提供的清算管理系統客戶端發送電子指令，
或基金管理人通過調用基金托管人提供的數據接口發送電子指令。
2、基金托管人向基金管理人提供客戶證書，基金管理人認可使用客戶證書
及相應密碼辦理相關業務，不會否認其向基金托管人發出的電子指令的效力。凡
同時通過客戶證書和密碼認證的電子指令，均視作基金管理人所為，由此導致的
一切后果由基金管理人承擔。
3、基金管理人應盡到合理注意義務，在安全的環境中使用客戶端，采取及
時更新防病毒軟件、安裝系統安全補丁等合理措施；設置安全性較高的密碼，避
免使用簡單密碼或容易被他人猜到的密碼等；妥善保管客戶證書及相應密碼。如
發生客戶證書被盜用、密碼泄露等情況，應及時通知基金托管人進行證書變更和
密碼重置，在證書變更和密碼重置之前造成的一切后果，由基金管理人承擔。
當電子指令無法正常發送時，雙方按傳真、郵件或雙方共同確認的其他方式
辦理相關業務。
（二）基金管理人對傳真方式發送指令人員的書面授權
1、基金管理人應指定專人、專用傳真號碼向基金托管人發送指令。
2、基金管理人應向基金托管人提供加蓋基金管理人公章的書面授權文件，
該文件中應含有基金管理人預留印鑒，該預留印鑒為基金托管人確定基金管理人
所發送指令表面一致性的唯一依據。基金管理人向基金托管人發送授權文件后，
應及時電話確認，以保證基金托管人及時查收。
3、基金托管人收到授權文件的傳真件并經基金管理人電話確認后，授權文
件即生效?；鸸芾砣藨诎l送傳真后三個工作日內將授權文件原件送達基金托
管人，若基金托管人收到的授權文件原件和傳真件不一致，以傳真件為準。
4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授
權人及相關操作人員以外的任何人泄露，法律法規另有規定或有權機關另有要求
的除外。
（三）指令的內容
1、指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業務劃款指令）以
及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶資料等，并加蓋預留印鑒。
（四）指令的發送、確認及執行的時間和程序
1、指令的發送與確認
基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定，在其合法的經營權限和交易
權限內發送指令。
基金管理人通過電子指令方式發送指令后，指令狀態將變成“托管行已接收”
或“托管行處理中”。上述指令狀態改變時間視為指令到達基金托管人時間?；?
金管理人在發送指令后，應及時查詢指令狀態，發現未發送成功或指令狀態有誤，
應立即與基金托管人聯系共同解決?；鹜泄苋送ㄟ^客戶端向基金管理人提供銀
行間成交單信息、基金申贖款信息以及管理費（包含固定管理費、或有管理費和
超額管理費）、托管費、交易單元傭金等應付款信息。基金管理人應對根據上述
信息生成的電子指令進行核對或確認，基金托管人不承擔由于提供上述信息造成
生成指令金額錯誤的責任。
基金管理人通過傳真、郵件或雙方共同確認的其他方式發送加蓋預留印鑒的
指令后，應及時以電話方式向基金托管人確認。基金管理人應在交易結束后將全
國銀行間交易成交單加蓋預留印鑒后及時傳真或以雙方共同確認的其他方式發
送給基金托管人，并電話確認?；鹜泄苋酥付▽Ｈ私邮栈鸸芾砣说闹噶詈豌y
行間交易成交單，答復基金管理人的確認電話。指令或成交單到達基金托管人后，
基金托管人應指定專人根據基金管理人提供的授權文件進行表面一致性審查，及
時審慎驗證有關內容及印鑒，基金托管人對指令的真實性不承擔責任。如有疑問
必須及時通知基金管理人。
基金管理人在發送指令時，應為基金托管人執行指令留出至少2個工作小
時。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，未
準備足夠資金，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
2、指令的執行
基金托管人對指令驗證后，應及時執行。
基金管理人應確保基金托管人在執行指令時，基金托管資金賬戶有足夠的資
金余額，否則基金托管人可不予執行，但應及時通知基金管理人，由基金管理人
審核、查明原因，確認此交易指令無效，在及時通知后，基金托管人不承擔因未
執行該指令造成損失的責任。
對于時效性要求高的指令，基金管理人必須及時將指令發送至基金托管人并
進行電話確認，為基金托管人預留充足的指令處理時間。
對于發送時資金不足的指令，基金托管人有權不予執行，但應及時通知基金
管理人?；鸸芾砣舜_認該指令不予取消的，以資金備足并通知基金托管人的時
間視為指令收到時間，因賬戶資金余額不足導致的投資損失不由基金托管人承
擔。
（五）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發現指令錯誤，應及時提示基金管理人改正后再予以執行，若由
此造成的延誤損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定，
或者違反基金合同約定的，應當視情況暫緩執行或拒絕執行，及時通知基金管理
人。
若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政
法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當及時通知基金管理人，由
此造成的損失由基金管理人承擔。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執行或錯誤執行基金管理人指令致使本基
金的利益受到損害，應在發現后，及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人造
成損失的，對由此造成的直接經濟損失負賠償責任。
（八）授權通知的變更
1、基金管理人若對授權通知的內容進行修改，應當提前至少三個工作日電
話通知基金托管人?；鸸芾砣诵杼峁娴淖兏跈嗤ㄖ募?，在加蓋公章后
以傳真或以雙方共同確認的其他方式發送給基金托管人，同時以電話形式向基金
托管人確認。變更授權通知文件在基金托管人收到相關文件傳真件和基金管理人
的電話確認時生效。基金管理人在此后三個工作日內將變更授權通知文件原件送
交基金托管人。若原件與傳真件不一致，以傳真件為準。
2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人員及聯系方式，應至少提前1
個工作日以傳真或以雙方共同確認的其他方式發送基金管理人?；鹜泄苋烁?
接受基金管理人指令的人員及聯系方式自基金管理人電話確認后生效。
（九）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與預留
的授權文件內容相符進行表面一致性檢查，如發現問題，應及時通知基金管理人。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人
按照法律法規、本協議的規定執行基金管理人指令而引起的可能發生的相應損
失，均由基金管理人負責。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構
基金管理人應設計選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構的標準和
程序。基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，使用其交易單
元作為基金的交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經營機構簽訂交易單元租用
協議，由基金管理人提前通知基金托管人?；鸸芾砣藨鶕嘘P規定，在基金
的中期報告和年度報告中將所選證券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營
機構買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露，并將上述情況及
基金專用交易單元號、傭金費率等基金基本信息以及變更情況及時以書面形式通
知基金托管人。因相關法律法規或交易規則的修改帶來的變化以屆時有效的法律
法規和相關交易規則為準。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期貨
經紀合同，其他事宜根據法律法規、基金合同的相關規定執行，若無明確規定的，
可參照有關證券買賣、證券經營機構選擇的規則執行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據基金
管理人的交易成交結果具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產的損失，應由基金托管
人承擔相應責任；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元，致
使基金托管人接收數據不完整，造成清算差錯的責任由基金管理人承擔；如果因
為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易，造成基金財產損失的由基金管理
人承擔；如果由于基金管理人違反法律法規、交易規則的規定進行超買、超賣等
原因造成基金投資清算困難和風險，基金托管人發現后應立即通知基金管理人，
由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。
交易日（T日）日終管理人應保證其管理的各托管資產資金賬戶有足夠的資
金可按時完成T+1日的資金交收。若托管資產資金賬戶T日無法滿足T+1日交收
要求時，對于托管人采用固定比例最低備付金計收方式的，管理人應于T+1日
11:00前補足金額。對于托管人采用差異化最低備付金比例計收方式的，管理人
應最晚于T+1日8：30前補足金額，確保托管人及時完成清算交收。
對于T日清算的風控資金、紅利/公司收購資金、證券組合費，如為凈應付
的，基金管理人應保證在T+1日上午9:30前托管賬戶有足夠的資金。在T+1日
14：00之前有足夠的頭寸用于港股通T+2日交易資金的交收。
基金管理人已知曉中國結算港股通交易日歷優化實施后的交收規則，理解相
關結算風險。對于兩地市場非對稱假期前（內地節假日但香港非節假日）的共同
交易日，基金管理人應在T日16:30之前向基金托管人發送資金劃轉指令，并保
證有足夠的頭寸用于港股通T日交易資金的交收，履行資金提前到賬義務。
基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時，基金托
管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管
人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令，但應及時通知基金管理人?；鸸芾砣?
在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足
的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規、基金合同、本協議的指令不
得拖延或拒絕執行。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必
須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際
交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此給基
金造成的損失由基金管理人承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應按時核對證券賬戶中的種類和數量，確保每日交易結束后證券
賬戶中證券的種類和數量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。
（三）基金申購、贖回及轉換業務處理的基本規定
1、基金份額申購、贖回及轉換的確認、清算由基金管理人指定的登記機構
負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實
性負責。
3、基金管理人應保證其委托的登記機構必須于每個工作日15:00前向基金
托管人發送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準確、完整。
4、登記機構應通過與基金托管人建立的系統發送有關數據，如因各種原因，
該系統無法正常發送，雙方可協商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發送
的數據，雙方各自按有關規定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務，上述事宜由基金管
理人負責。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
（四）開放式基金申購、贖回和基金轉換的資金清算
如果當日基金為凈應收款，基金管理人最晚不遲于款項交收日當日15：00
前將資金劃往資產托管賬戶。
基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于未準時到賬的資金，應及時通知
基金管理人劃付，由此產生的責任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行劃
付。如果指令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時間為指令接收時間。因
基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管
理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算及復核程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金資產凈值除以當日該
類基金份額的余額數量計算，均精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。
基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定
的，從其規定。
基金管理人每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，經基金托管
人復核無誤后，按規定公告。
2、復核程序
基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基
金合同的規定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產估值后，將各
類基金份額凈值結果發送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人
按約定對外公布。
（二）基金資產的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯
誤。
（四）暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因
其他原因暫停營業時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時；
（3）當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人
協商確認后，基金管理人應當暫停估值；
（4）法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌?
設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方
法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為
準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度
報表的編制，基金管理人應于每月終了后5個工作日內完成；《基金合同》生效
后，基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大變更的，基金管理人應
當在3個工作日內，更新基金招募說明書和基金產品資料概要，除重大變更事項
之外，基金招募說明書、基金產品資料概要其他信息發生變更的，基金管理人至
少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書和基金
產品資料概要。季度報告應在季度結束之日起15個工作日內編制完畢并予以公
告；中期報告在上半年結束之日起2個月內編制完畢并予以公告；年度報告在每
年結束之日起3個月內編制完畢并予以公告。基金合同生效不足2個月的，基金
管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基
金托管人在收到后應在3日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；?
金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人
應在收到后7個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管
理人在中期報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在
收到后30日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀?
度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后45
日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?
間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙
方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋托管業務專用章或者出具加蓋托管業務專用章的復
核意見書或電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于
應當發布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表
對外發布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監會備案。
（八）本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶凈值信息。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規定將基金的可供分配利潤按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則：
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據實際情況進
行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進
行收益分配；
2、本基金收益分配僅有現金分紅一種方式；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去該類基金份額每單位基金份額收益分配金額后不能
低于面值；
4、本基金A類與C類基金份額在基金費用收取上不同，其對應的可分配收
益可能有所不同。同一類別內每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。
在不違反法律法規且不損害基金份額持有人利益的前提下，基金管理人在履
行適當程序后，將對上述基金收益分配政策進行調整。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內在
規定媒介公告。
（三）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《運作辦法》、
《信息披露辦法》、《流動性風險管理規定》、基金合同及其他有關規定進行信息
披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業
務信息應予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規、基金合同及本協議規定
的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并
且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需要了解該保密信息的職員范圍之
內。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或
中國證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
（3）因審計、法律等專業服務向外部專業顧問提供信息，并要求專業顧問
遵守保密義務。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金
產品資料概要、基金份額發售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告），以及臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、實施側袋機制
期間的信息披露、清算報告、投資國債期貨、股指期貨、股票期權、資產支持證
券信息披露、參與港股通交易信息披露中國證監會規定的其他信息?；鹉甓葓?
告需經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計后，方可披露。
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同
和招募說明書的規定進行信息披露，詳見招募說明書的規定。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，
對于本章第（二）條規定的應由基金托管人復核的事項，應經基金托管人復核無
誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人應當在中國證監會規定的時間內，將應予披露的基金信息通過符
合中國證監會規定條件的全國性報刊和《信息披露辦法》規定的互聯網網站等媒
介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規定
媒介公開披露。
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其
他原因暫停營業時；
（3）出現基金合同約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。
2、程序
按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經
基金托管人復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時，
按基金合同規定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金根據每一筆基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉
出基金份額或基金合同終止的情形發生時確定該筆基金份額對應的管理費。當投
資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發生時，持有期限不足一年（即
365天，下同），則按1.20%年費率收取管理費；持有期限達到一年及以上，則根
據持有期間年化收益率分為以下三種情況，分別確定對應的管理費率檔位：
若持有期間相對業績比較基準的年化超額收益率（扣除超額管理費后）超過
6%且持有收益率（扣除超額管理費后）為正，按1.50%年費率確認管理費；若
持有期間的年化超額收益率在-3%及以下，按0.60%年費率確認管理費；其他情
形按1.20%年費率確認管理費。
持有期間年化收益率（R） 管理費率（年費率）
R＞Rb+6%，R＞0 1.50%/年
R≤Rb-3% 0.60%/年
其他情形 1.20%/年
注：①R為該筆基金份額的年化收益率，Rb為本基金業績比較基準同期年
化收益率。
②特別的，當持有期限達到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若
擬扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0時，仍按
1.20%年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金份額在扣除超額管理
費后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
具體而言，本基金的管理費包含固定管理費、或有管理費和超額管理費，按
以下方式計算和確認。
（1）固定管理費
固定管理費按前一日基金資產凈值的0.60%年費率每日計提。固定管理費的
計算方法如下：
H1＝E×0.60%÷當年天數
H1為每日應計提的固定管理費
E為前一日的基金資產凈值
固定管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日
起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息
日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理
人應進行核對，如發現數據不符，應及時聯系基金托管人協商解決。
（2）或有管理費和超額管理費
或有管理費按前一日基金資產凈值的0.60%年費率每日計提。或有管理費的
計算方法如下：
H2＝E×0.60%÷當年天數
H2為每日應計提的或有管理費
E為前一日的基金資產凈值
投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發生時，若該筆基金份額
持有天數達到或超過365天，且該筆基金份額的持有收益率R符合下表“情形
一”的收取情形時，或有管理費為0，則該筆基金份額持有期內計提的或有管理
費將全額隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者；在其他情形下，該筆基金份
額持有期內計提的或有管理費應確認為應由基金管理人收取的管理費。
本基金每日預估計算并記錄每筆基金份額的超額管理費，基金超額管理費的
預估計算方法如下：
H3＝E×0.30%÷當年天數
H3為每日預估計算的基金超額管理費
E為前一日的基金資產凈值
每筆基金份額的超額管理費每日預估計算，但不從基金資產中實際計提，逐
日累計。投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發生時，當且僅當該
筆基金份額持有天數達到或超過365天，且該筆基金份額的年化收益率（R）符
合下表“情形三”的收取情形時，將從該筆基金份額的贖回款（或清算款）中扣
除0.30%年費率的超額管理費，并隨已計提的或有管理費一同確認為應由基金管
理人收取的管理費。
當投資者贖回、轉出基金份額或基金合同終止的情形發生時，本基金根據以
下三種情形確認應實際收取的或有管理費和超額管理費：
收取情形 年化收益率（R） 或有管理費 （年費率） 超額管理費 （年費率）
情形一 R≤Rb-3% 0 0
情形二 其他情形 0.60% 0
情形三 R＞Rb+6%，R＞0 0.60% 0.30%
對于“情形三”，若擬扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或
小于等于0時，仍按1.20%年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金
份額在扣除超額管理費后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
每筆基金份額的年化收益率（R）計算方法如下：
擬扣除超額管理費后的年化收益率（R*）的計算方法如下：
R為該筆基金份額的年化收益率；Rb為本基金業績比較基準同期年化收益
率；
A為該筆基金份額贖回日、轉出日或基金合同終止情形發生日的基金份額累
計凈值；
B為該筆基金份額認購/申購/轉入日的基金份額累計凈值，其中份額認購日
的基金份額（累計）凈值為1.00元；
C為該筆基金份額認購/申購/轉入日的基金份額凈值，其中份額認購日的基
金份額凈值為1.00元；
D為基金合同生效日（針對募集期內認購的基金份額）或該筆基金份額申購
確認日、轉換轉入確認日與贖回確認日、轉換轉出確認日或基金合同終止情形發
生日下一工作日的間隔天數；
F為該筆基金份額的份額數；
??為該筆基金份額持有期內累計計算的超額管理費。
對于已經確認為基金管理人收入的或有管理費和超額管理費，由基金管理人
與基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月
首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、
休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金
管理人應進行核對，如發現數據不符，應及時聯系基金托管人協商解決。
在不違反法律法規、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據基金實際
運作情況和市場環境變化，經履行適當程序后，對本基金的管理費（含固定管理
費、或有管理費和超額管理費）計提標準或收取方式進行調整。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日
起5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力
致使無法按時支付的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，
如發現數據不符，應及時聯系基金托管人協商解決。
（三）從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.40%。本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產
凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
C類基金份額銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基
金管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協商一致的方
式于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給各銷售機構，或一次性
支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機構。若遇法定節假日、休
息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管
理人應進行核對，如發現數據不符，應及時聯系基金托管人協商解決。
（四）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產變現后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費）。
（五）其他基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，
包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會
權益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持
有人名冊的內容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構編制，由基金管理人審核并提交基金托管人
保管?；鹜泄苋擞袡嘁蠡鸸芾砣颂峁┤我庖粋€交易日或全部交易日的基金
份額持有人名冊，基金管理人應及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；基金合同生
效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發
生日后十個工作日內提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于
法律法規的規定?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管
業務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身
原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規規定各自承擔相應的責
任。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限保管。保存期限不低于法律法規的
規定。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后，應及時以加密方式
將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內將合同文本正本送達基金托管
人處。
（三）變更與協助
若基金管理人/基金托管人發生變更，未變更的一方有義務協助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存，保存期限不低于法律
法規的規定。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理
業務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手
續，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金
管理人應與基金托管人核對基金資產總值和基金資產凈值；
（7）審計：原任基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請符合
《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計
結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用從基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托
管業務資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或
者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人與基金管
理人核對基金資產總值和基金資產凈值；
（7）審計：原任基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請符合
《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計
結果予以公告，同時報中國證監會備案，審計費用從基金財產中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規定媒介上聯合公告。
（三）新任或臨時基金管理人接收基金管理業務或新任或臨時基金托管人接
收基金財產和基金托管業務前，原任基金管理人或原任基金托管人應依據法律法
規和基金合同的規定繼續履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成
損害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續履行相關職責期間，仍有權按照
基金合同的規定收取基金管理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費）
或基金托管費。
（四）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規或監管規則的部分，如法律法規或監管規則修改導致相關內容被
取消或變更的，基金管理人經與基金托管人協商一致并提前公告后，可直接對相
應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
托管協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產?；鹜泄苋瞬还?
地對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。
（六）基金管理人、基金托管人對泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用
該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規定履行職責。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和付
款指令，或違規向基金托管人發出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人員
和其他從業人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。
（十一）基金財產用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、向其基金管理人、基金托管人出資；
5、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
6、買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；
7、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
法律法規或監管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，則基金管理人
在與基金托管人協商一致并履行適當程序后，本基金投資不再受相關限制或以變
更后的規定為準。
（十二）法律法規和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規有
關規定，由中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突。
（二）基金托管協議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4、發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組
（1）自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內，成立基金財產清
算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清
算。
（2）基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民
共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；?
財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，
繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務，維護基金份額
持有人的合法權益。
（4）基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。
基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金財產；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現的，清算期限可相應順延。
3、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
4、基金財產按下列順序清償：
（1）支付基金財產清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配，并扣除相應的超額
管理費（如涉及）。
基金財產未按前款（1）－（3）項規定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人
民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后，
由基金財產清算小組報中國證監會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清
算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財
產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上，并將清算報告提示性公告登載在
規定報刊上。
6、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規
規定的最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規的規定或者基金合同和本托管協議約定，給基金財產或者基金份額持
有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金
財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，
僅限于直接損失。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；
給基金資產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代
表基金向違約方追償。如發生下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。
（四）當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發生，但本托管協議能夠繼續履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協議而被起訴，另一方應提供合理的必
要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發現錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此
造成的影響。
十八、爭議解決方式
因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商解決，協商不能解
決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會進行仲裁，按照
該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對
各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協議適用中華人民共和國（就本協議而言，不包括香港特別行政區、澳門
特別行政區和臺灣地區）法律并從其解釋。
十九、托管協議的效力
雙方對托管協議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監會申請募集本基金份額時提交的托管協議草
案，應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽章，協議當
事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會注冊
的文本為正式文本。
（二）托管協議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算報告報中國證監會備案并
公告之日止。
（三）托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協議一式三份，協議雙方各持一份，上報有關監管部門一份，每份
具有同等法律效力。
二十、其他事項
除本協議有明確定義外，本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未
盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。
二十一、托管協議的簽訂
本托管協議經基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權代表簽字，并注明基金托管協議的簽
訂地點和簽訂日期。
中銀品質新興混合型證券投資基金托管協議.pdf