興銀國證新能源車電池交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金產品資料概要
興銀國證新能源車電池交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金產品資料概要
興銀國證新能源車電池交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金產品資料
概要
編制日期：2025年10月31日
送出日期：2025年11月01日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
興銀國證新能源車電池
基金簡稱基金代碼025916
ETF發起式聯接
興銀國證新能源車電池
基金簡稱A基金代碼A 025916
ETF發起式聯接A
興銀國證新能源車電池
基金簡稱C基金代碼C 025917
ETF發起式聯接C
興銀基金管理有限責任上海浦東發展銀行股份
基金管理人基金托管人
公司有限公司
上市交易所及上市
基金合同生效日---
日期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基
-
基金經理翁子晨金經理的日期
證券從業日期2020年08月01日
注：《基金合同》生效日起三年后的對應日，若基金資產凈值低于二億元，《基金合同》自動終止，
同時不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。若屆時的法律法規或中國證監會規定發
生變化，上述終止規定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規或中國證監
會規定執行。
《基金合同》生效滿三年后基金繼續存續的，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人
或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續50個工作
日出現前述情形的，本基金將按照基金合同的約定進入清算程序并終止，無需召開基金份額持有人
大會。
二、基金投資與凈值表現
（一）投資目標與投資策略
通過主要投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數
投資目標
即國證新能源車電池指數的表現，追求跟蹤偏
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離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于目標ETF、標的指數（即國
證新能源車電池指數）成份股和備選成份股
（含存托憑證，下同）。
此外，為更好地實現投資目標，本基金可少量
投資于國內依法發行上市的非成份股（包括主
板、創業板及其他經中國證監會允許上市的股
票及存托憑證）、銀行存款、同業存單、債券
（包括國債、金融債、政府支持機構債、企業
債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資
券、超短期融資券、政府支持債券、地方政府
債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換
債券、次級債）、債券回購、金融衍生品（包括
股指期貨、股票期權）、資產支持證券、貨幣市
場工具以及法律法規或中國證監會允許本基金
投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的
投資范圍相關規定）。
本基金可根據法律法規的規定參與融資及轉融
通證券出借業務。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其
他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以
將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標
ETF的比例不低于基金資產凈值的90%，每個交
易日日終在扣除股指期貨、股票期權合約需繳
納的交易保證金后，本基金持有的現金或到期
日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低
于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備
付金、存出保證金及應收申購款等。
如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比
例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以
調整上述投資品種的投資比例。
本基金主要投資于目標ETF，方便特定的客戶
群通過本基金投資目標ETF。本基金不參與目
標ETF的投資管理。
（一）資產配置策略；（二）目標ETF投資策
略；（三）股票投資策略；（四）存托憑證投資
策略；（五）金融衍生產品投資策略；（六）債
主要投資策略
券投資策略；（七）資產支持證券投資策略；
（八）融資及轉融通證券出借投資策略；（九）
可轉債和可交債投資策略；（十）未來，隨著市
場的發展和基金管理運作的需要，基金管理人
可以在不改變投資目標的前提下，遵循法律法
規的規定，相應調整或更新投資策略，并在招
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募說明書更新中公告。
國證新能源車電池指數收益率*95%+銀行人民幣
業績比較基準
活期存款利率（稅后）*5%
本基金屬于目標ETF的聯接基金，預期風險與
預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣
風險收益特征市場基金。本基金主要投資于目標ETF，具有
與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場
相似的風險收益特征。
（二）投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
注：無。
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較
圖
注：無。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
興銀國證新能源車電池ETF發起式聯接A
份額(S)或金額(M)/持
費用類型收費方式/費率備注
有期限(N)
M
認購費100萬元≤M
M≥500萬元1000.00元/筆
M
申購費(前收費) 100萬元≤M
M≥500萬元1000.00元/筆
N
贖回費7天≤N
N≥30天0.00%
興銀國證新能源車電池ETF發起式聯接C
份額(S)或金額(M)/持
費用類型收費方式/費率備注
有期限(N)
N
贖回費
N≥7天0.00%
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.50%基金管理人和銷售機構
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托管費0.10%基金托管人
銷售服務費C類0.10%銷售機構
按照國家有關規定和《基金合
同》約定，可以在基金財產中
列支的其他費用按實際發生額
其他費用
從基金資產扣除。費用類別詳
見本基金《基金合同》及《招
募說明書》或其更新。
注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。年金額為基金整
體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
本基金基金財產中投資于目標ETF的部分不收取管理費。本基金基金財產中投資于目標ETF的部分
不收取托管費。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
基金業績受證券市場價格波動的影響，投資者持有本基金可能盈利，也可能虧損。
本基金主要投資于證券市場，影響證券價格波動的因素主要有：財政與貨幣政策變化、宏觀經
濟周期變化、利率和收益率曲線變化、通貨膨脹風險、債券發行人的信用風險、公司經營風險以及
政治因素的變化等。本基金投資過程中面臨的主要風險有：市場風險、信用風險、管理風險、流動
性風險、本基金特定風險及其他風險。
本基金特有風險包括：
1、目標ETF的風險
本基金為ETF聯接基金，主要投資于目標ETF，因此目標ETF面臨的風險（例如目標ETF的管
理風險、操作風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險和技術風險等風險）可能直接或間接
成為本基金的風險。
本基金為目標ETF的聯接基金，但不能保證本基金的表現與目標ETF的表現完全一致，產生差
異的原因包括以下幾個方面：
（1）投資對象和投資范圍的不同，會導致兩只基金的業績有差異；
（2）投資管理方式的不同，如在指數化投資過程中，不同的管理方式會導致跟蹤指數的水
平、技術手段、買入賣出的時機選擇等的不同，會導致兩只基金的業績有差異；
（3）基金規模、投資成本、各種費用與稅收的不同，會導致兩只基金的業績有差異。由于兩
只基金的投資對象和投資范圍不同，投資管理方式不同，基金規模也可能不同，所以，本基金的投
資成本、各種費用及稅收可能不同于目標ETF；
（4）現金比例及現金管理方式的不同，會導致兩只基金的業績有差異。本基金每個交易日日
終在扣除股指期貨、股票期權合約需繳納的交易保證金后，持有的現金或者到期日在一年以內的政
府債券不低于基金資產凈值的5%，其中，現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。
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而目標ETF則沒有這項規定。
2、標的指數的風險
（1）標的指數波動的風險
標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資人心理和交易
制度等各種因素的影響而波動，導致指數波動，從而使基金收益水平發生變化，產生風險。
（2）標的指數變更的風險
盡管可能性很小，但根據基金合同規定，如出現目標ETF變更標的指數的情形，本基金將變更
標的指數。基于原標的指數的投資政策將會改變，投資組合將隨之調整，基金的收益風險特征將與
新的標的指數保持一致，投資人須承擔此項調整帶來的風險與成本。
（3）成份股停牌的風險
1）由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本
而產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
2）本基金為ETF聯接基金，主要投資于目標ETF，因此目標ETF在成份股停牌可能面臨的風
險（例如目標ETF基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、跟蹤誤差加大的風險、投資者無法
贖回全部或部分ETF份額的風險等）可能直接或間接成為本基金的風險。
3）本基金運作過程中，當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險，且指數編制機構
暫未作出調整的，基金管理人應當按照基金份額持有人利益優先的原則，履行內部決策程序后及時
對相關成份股進行調整,但并不保證能因此避免該成份證券對本基金基金財產的影響，當基金管理
人對該成份股予以調整時也可能產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
3、指數編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護，未來指數編制機構可能由于各種原因停
止對指數的管理和維護，本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個工作日內向中國證
監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內
召集基金份額持有人大會，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同
終止，但“基金的投資”章節中“目標ETF發生相關變更情形的處理方式”另有約定的除外。投資
人將面臨轉換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數編制
機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金投資運作。該期
間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異，影響投資收益。
4、基金投資組合回報與標的指數回報偏離及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離，也可能使基金的跟蹤誤
差控制未達約定目標：
（1）由于標的指數調整成份股或變更編制方法，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離
度與跟蹤誤差。
（2）由于標的指數成份股發生送配股、增發等行為導致成份股在標的指數中的權重發生變
化，使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（3）成份股派發現金紅利、成份股增發、送配等所獲收益可能導致基金收益率偏離標的指數
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收益率，從而產生跟蹤偏離度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成
本而產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（5）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費等費用的存在，使基金
投資組合與標的指數產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（6）在本基金指數化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數的水平、技術手
段、買入賣出的時機選擇等，都會對本基金的收益產生影響，從而影響本基金對標的指數的跟蹤程
度。
（7）其他因素產生的偏離。如因受到最低買入股數的限制，基金投資組合中個別股票的持有
比例與標的指數中該股票的權重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數跟
蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現金變動；因指數發布機構指數編制錯誤等，由此產生跟蹤
偏離度與跟蹤誤差。
如因標的指數編制規則調整或其他因素導致本基金的跟蹤誤差控制未達約定目標，本基金凈值
表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。
5、投資資產支持證券的風險
本基金可投資資產支持證券，主要存在以下風險：（1）特定原始權益人破產風險、現金流預測
風險等與基礎資產相關的風險；（2）資產支持證券信用增級措施相關風險、資產支持證券的利率風
險、評級風險等與資產支持證券相關的風險；（3）管理人違約違規風險、托管人違約違規風險、專
項計劃賬戶管理風險、資產服務機構違規風險等與專項計劃管理相關的風險；（4）政策風險、稅收
風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等其他風險。
6、投資股指期貨的風險
本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來的市場風險、信用風險、操作風險和法律風
險等。由于股指期貨通常具有杠桿效應，價格波動比標的工具更為劇烈。并且由于股指期貨定價復
雜，不適當的估值可能使基金資產面臨損失風險。股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易
具有杠桿性，當出現不利行情時，股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指
期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規定的時間內補足保證金，按規定將被強制平倉，可能
給投資人帶來損失。
7、投資股票期權的風險
本基金可投資股票期權，股票期權的風險主要包括市場風險、保證金風險、信用風險和操作風
險等。市場風險指由于標的價格變動而產生的衍生品的價格波動。保證金風險指由于無法及時籌措
資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而帶來的風險。信用風險指交易對手不愿或
無法履行契約的風險。操作風險則指因交易過程、交易系統、人員疏失、或其他不可預期時間所導
致的損失。
8、參與融資業務風險
本基金可參與融資業務，面臨的風險包括但不限于杠桿效應放大風險、擔保能力及限制交易風
險和強制平倉風險。
（1）杠桿效應放大風險：本基金通過融資可以擴大交易額度，利用較少資本來獲取較大利
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潤，這必然也放大了風險。本基金將股票作為擔保品進行融資時，既需要承擔原有的股票價格變化
帶來的風險，又得承擔新投資股票帶來的風險，還得支付相應的利息或費用，如判斷失誤或操作不
當，會加大虧損。
（2）擔保能力及限制交易風險：單只或全部證券被暫停融資、本基金賬戶被暫停或取消融資
資格等，這些影響可能給本基金造成經濟損失。此外，本基金也可能面臨由于自身維持擔保比例低
于融資合同約定的擔保要求，且未能及時補充擔保物，導致信用賬戶交易受到限制，從而造成經濟
損失。
（3）強制平倉風險：本基金在從事融資交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上
市證券價格波動，導致日終清算后維持擔保比例低于警戒線，且不能按照約定追加擔保物時，將面
臨擔保物被證券公司強制平倉的風險，由此可能給本基金造成經濟損失。
9、參與轉融通證券出借業務的風險
本基金可參與轉融通證券出借業務，面臨的風險包括但不限于流動性風險、信用風險和市場風
險。
1）流動性風險：本基金面臨大額贖回時可能因轉融通證券出借的原因，發生無法及時變現并
支付贖回對價的風險；
2）信用風險：轉融通證券出借的對手方可能無法及時歸還出借證券、無法及時支付權益補償
及相關費用的風險；
3）市場風險：證券出借后，可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風險。
10、基金合同提前終止的風險
《基金合同》生效日起三年后的對應日，若基金資產凈值低于二億元，《基金合同》自動終
止，同時不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。若屆時的法律法規或中國證監會規
定發生變化，上述終止規定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規或中國
證監會規定執行。
《基金合同》生效滿三年后基金繼續存續的，連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，本基金將按照基金合同的約定進入清算程序并終
止，無需召開基金份額持有人大會。投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風險。
11、投資存托憑證的風險
本基金可投資國內依法發行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格
波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發行人及境內外交易機制相關的風險可能
直接或間接成為本基金風險。本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分基金資產
投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資產并非必然投資存托憑證。
（二）重要提示
中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
興銀國證新能源車電池交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金產品資料概要
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[www.hffunds.cn]、客服電話[40000-96326]
基金合同、托管協議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構及聯系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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