廣發(fā)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
廣發(fā)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
發(fā)售日期：2025年11月10日至2025年11月21日
目錄
重要提示.................................................................................................................1
一、本次募集基本情況.........................................................................................6
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定...................................................................................11
三、投資者開戶...................................................................................................11
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購...............................................................................................12
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購...............................................................................................12
六、清算與交割...................................................................................................14
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效...............................................................15
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)...............................................................15
重要提示
1．廣發(fā)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本
基金”）于2025年10月14日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕2286號文準(zhǔn)予募
集注冊。
2．本基金基金類型為股票型、指數(shù)型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開
放式。
3．本基金的基金管理人為廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），
基金托管人為招商銀行股份有限公司，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司。
4．本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人。
5．本基金自2025年11月10日至2025年11月21日進(jìn)行發(fā)售，本公司可
根據(jù)基金銷售情況調(diào)整基金發(fā)售時間。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)
購2種方式。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間做出調(diào)整，本公司將相應(yīng)調(diào)
整并及時公告。
6．本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會員
資格的證券公司辦理；本基金網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)（包
括直銷機(jī)構(gòu)和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)）公開發(fā)售。
7.本基金認(rèn)購費(fèi)用不高于認(rèn)購份額的0.80%。
8．本基金首次募集規(guī)模上限20億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用，
下同），采取“末日比例確認(rèn)”的方式對上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后累計(jì)有效認(rèn)購申請份
額總額超過20億份（折合為金額20億元人民幣），基金管理人將采取末日比例
確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公
告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（20億份－末日之前有效認(rèn)購申請份額總額）/末
日有效認(rèn)購申請份額總額
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購申請份額×末日認(rèn)購申
請確認(rèn)比例
其中，“末日之前有效認(rèn)購申請份額總額”和“末日有效認(rèn)購申請份額總額”
都不包括利息和認(rèn)購費(fèi)用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，將按照末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例對末日每筆有效認(rèn)購申請
份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基
金累計(jì)有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）可能會略微超過20億份。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基
金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
9.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或
其整數(shù)倍。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額
不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，
每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)
上限。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以
上（含5萬份）。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、
監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
10．投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定備足認(rèn)購
資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)
撤銷指定的認(rèn)購申請。
投資人通過網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購本基金時，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理
相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)
的規(guī)定為準(zhǔn)。
11．銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)
確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
12．基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
13．本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀2025年11月3日刊登在本公司網(wǎng)站等規(guī)定網(wǎng)站上的
《廣發(fā)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》等法律
文件。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告及本公告將同時刊登在《證券
時報(bào)》。
14．在募集期間，可能新增或變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，投資者可留意本公司及各
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的公告，或撥打本公司及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話進(jìn)行咨詢。
15．投資者可撥打本公司客戶服務(wù)電話（95105828或020-83936999）或各
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購事宜。
16．基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并及時公告。
17．基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的一級交易商（即申購贖回
代辦證券公司）名單，經(jīng)上海證券交易所等有關(guān)部門認(rèn)可后，予以公告。本基金
上市后，未登記在一級交易商的基金份額只能進(jìn)行二級市場買賣，如投資者需進(jìn)
行上述份額的贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到本基金的一級交易商。
18．風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的
各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中
產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評
價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
由于本基金是交易型開放式指數(shù)基金，特定風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與目標(biāo)
股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)成份股行業(yè)集中
風(fēng)險(xiǎn)、成份股權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、
跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯
的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)成份股發(fā)生負(fù)面事件面臨退市時的應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考
IOPV決策和IOPV計(jì)算錯誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資者
贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單差錯風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單標(biāo)識設(shè)置風(fēng)
險(xiǎn)、申購贖回的代理買賣風(fēng)險(xiǎn)、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)、
第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。除此之外，本基金還面臨投資特定品種（包括股指期
貨、股票期權(quán)、國債期貨、資產(chǎn)支持證券、存托憑證等）以及參與轉(zhuǎn)融通證券出
借及融資業(yè)務(wù)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與
貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)中證港
股通互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金投資于港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動較大的風(fēng)
險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)
出比A股更為劇烈的股價(jià)波動）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動可能對基金的投資收益造
成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的
情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險(xiǎn)）
等。
投資者投資于本基金前請認(rèn)真閱讀證券交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)則，確保具備相關(guān)專業(yè)知識后方可參與本基金的申購、贖回及交易。投資者一
旦認(rèn)購、申購或贖回本基金，即表示對基金認(rèn)購、申購和贖回所涉及的基金份額
的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方式
已經(jīng)認(rèn)可。
根據(jù)本基金現(xiàn)行適用的清算交收和申贖處理規(guī)則，投資者當(dāng)日申購的基金份
額，清算交收完成后方可賣出和贖回，即T日申購的ETF份額且日間完成RTGS
（實(shí)時逐筆全額結(jié)算）交收，T日可賣出與贖回，而T日申購的ETF份額且日終完
成逐筆全額非擔(dān)保交收的，T+1日方可賣出和贖回；T日買入的基金份額，T日可
以贖回或賣出。由于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對現(xiàn)金替代采取非凈額結(jié)算交收模式，當(dāng)投資
者贖回申請被登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)后，被贖回的基金份額即被記減，但此時投資者
尚未收到贖回現(xiàn)金替代款。投資者投資本基金時需具有證券賬戶，證券賬戶是指
上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶。
本基金以1元初始面值進(jìn)行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份
額凈值跌破1元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”
原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，
由投資人自行負(fù)責(zé)。
投資人在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》《基金產(chǎn)品
資料概要》及《基金合同》，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自
行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并
不構(gòu)成對本基金表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的
原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱
基金名稱：廣發(fā)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
場內(nèi)簡稱：互聯(lián)港股
擴(kuò)位證券簡稱：港股通互聯(lián)網(wǎng)30ETF
認(rèn)購代碼：520633
證券代碼：520630
（二）基金類型和運(yùn)作方式
本基金基金類型為股票型、指數(shù)型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開放式。
（三）存續(xù)期限
不定期。
（四）基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購價(jià)格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認(rèn)購價(jià)格為1.00元。
（五）募集目標(biāo)
本基金首次募集規(guī)模上限20億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用）。
（六）募集對象
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資
者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
（七）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1．發(fā)售協(xié)調(diào)人
公司名稱：長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：劉正斌
客服熱線：95579
公司網(wǎng)址：www.cjsc.com
2．網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
廣發(fā)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33
樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
全國統(tǒng)一客服熱線：95105828或020-83936999
網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：
本公司直銷中心（僅限機(jī)構(gòu)投資者）銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司
網(wǎng)站。
募集期間，客戶可以通過本公司客戶服務(wù)中心電話（95105828或
020-83936999）進(jìn)行本基金發(fā)售相關(guān)事宜的問詢、基金的投資咨詢及投訴等。直
銷中心客戶還可以通過本公司直銷中心電話查詢匯入資金的到賬情況。
3．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)
本基金募集期結(jié)束前獲得基金代銷資格的上海證券交易所會員可通過上海
證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。
4．網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金
或變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并及時公告。投資者在各代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時，
請遵循各代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
（八）募集時間安排
1．根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起
不超過三個月。
2．本基金的募集期自2025年11月10日至2025年11月21日，本基金募
集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資
人。募集期屆滿，若符合基金合同規(guī)定的生效條件，本基金將宣布基金合同生效，
但管理人亦可視情況適當(dāng)延后期限；若未達(dá)到基金合同規(guī)定的生效條件，則本基
金將在三個月的募集期內(nèi)繼續(xù)發(fā)售，同時也可根據(jù)認(rèn)購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售。
3．基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行
為結(jié)束前，任何人不得動用。通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金
在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基
金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有
效認(rèn)購資金在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入
基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
（九）基金認(rèn)購方式與費(fèi)率
1．認(rèn)購方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。
2．認(rèn)購費(fèi)率
認(rèn)購費(fèi)用或傭金由投資人承擔(dān)，不高于0.80%，認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購份額 認(rèn)購費(fèi)率
M＜50萬份 0.80%
50萬份≤M＜100萬份 0.40%
M≥100萬份 1,000元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理
機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，
不列入基金資產(chǎn)。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1.認(rèn)購時間：2025年11月10日至2025年11月21日（周六、周日及法定節(jié)假日
不受理）。
2.認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為
1,000份或其整數(shù)倍。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購。投資者可以多次認(rèn)購，累
計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
3.認(rèn)購申請：投資者在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定備足認(rèn)購資
金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤
銷指定的認(rèn)購申請。
4.清算交收：T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)
送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購結(jié)束后將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往基
金募集專戶。
5.認(rèn)購確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢
認(rèn)購確認(rèn)情況。
6.認(rèn)購金額的計(jì)算
本基金認(rèn)購金額的計(jì)算如下：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金=固定費(fèi)用）
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管
專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
例：某投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的
傭金比率為0.80%，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8元
認(rèn)購金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008元
即投資者需準(zhǔn)備1,008元資金，方可認(rèn)購到1,000份本基金基金份額。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
1.認(rèn)購時間：2025年11月10日至2025年11月21日（周六、周日及法定節(jié)假日
不受理）。
2.通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算：
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)
用、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購費(fèi)用=固定費(fèi)用）
凈認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價(jià)格
認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。通過基金
管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸
基金份額持有人所有，認(rèn)購款項(xiàng)利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的
份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資者到本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購100,000份基金份額，假定認(rèn)購金額產(chǎn)
生的利息為10元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝1.00×100,000×0.80%＝800元
認(rèn)購金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
凈認(rèn)購份額=（100,000+10）/1.00=100,010份
即投資人若通過基金管理人認(rèn)購本基金100,000份，需準(zhǔn)備100,800元資金，
假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
3.通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算：
同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算。
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)清算
交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金
份額。
4.認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購，累
計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份
額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，
但法律法規(guī)、監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
5.認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦
理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)
構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
6.清算交收：
T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人于T＋1日進(jìn)行
有效認(rèn)購款項(xiàng)的清算交收，將認(rèn)購資金劃入基金募集專戶。
T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相
應(yīng)的認(rèn)購資金。各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請匯
總后，通過上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請。
之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人
將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往基金募集專戶。
7.認(rèn)購確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢
認(rèn)購確認(rèn)情況。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1．本基金在發(fā)售期內(nèi)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個
人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證
券投資基金的其他投資人同時發(fā)售。
2．發(fā)售期內(nèi)投資人可以重復(fù)認(rèn)購本基金。
3．本基金首次募集規(guī)模上限20億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)
用）。
三、投資者開戶
投資人認(rèn)購本基金時需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬
戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶。
1．如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用上海證券交易所A
股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶；上海證券交易所證券投資基金賬戶
只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資人需要參與基金份額的申
購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
（2）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個工作日
辦理開戶手續(xù)。
2．如投資人已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券
公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
（2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購，建議投
資人在進(jìn)行認(rèn)購的1個工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（3）使用專用席位的機(jī)構(gòu)投資者無需辦理指定交易。
3．賬戶使用注意事項(xiàng)
已購買過由廣發(fā)基金管理有限公司擔(dān)任注冊登記機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁
有的廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1．認(rèn)購時間：2025年11月10日至2025年11月21日上午9：30－11：30和下午
1：00－3：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)
金認(rèn)購時間做出調(diào)整，本公司將相應(yīng)調(diào)整并及時公告。
2．認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為
1,000份或其整數(shù)倍。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購。投資者可以多次認(rèn)購，累
計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
3．認(rèn)購手續(xù)：投資人直接通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購。
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
（2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方
式申報(bào)認(rèn)購委托，可多次申報(bào)，一經(jīng)受理，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
具體時間和認(rèn)購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1．認(rèn)購時間：2025年11月10日至2025年11月21日9：30至16：30（周六、周
日及法定節(jié)假日不受理）。
2．認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過基金管理人辦理
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認(rèn)
購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
3．認(rèn)購手續(xù)：
（1）提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本復(fù)印件，加蓋公章；事業(yè)法人、社會團(tuán)
體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件，加蓋公章；
法定代表人授權(quán)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》，加蓋公章及法人章。已
在直銷開立基金賬戶的可免提供上述材料；
（2）填寫《基金交易業(yè)務(wù)申請表（ETF網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購）》；
（3）上海證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡（復(fù)印件），加蓋公
章；
（4）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人的有效身份證件正反兩面復(fù)印件，加蓋公章。
（5）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
4．將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的直銷資金專戶：
①戶名：廣發(fā)基金管理有限公司直銷專戶
賬號：3602000129838383823
開戶行：中國工商銀行股份有限公司廣州第一支行
大額支付號：102581000013
②戶名：廣發(fā)基金管理有限公司
賬號：726374407720
開戶行：中國銀行股份有限公司廣東省分行
大額支付號：104581003017
③戶名：廣發(fā)基金管理有限公司
賬號：021900501910666
開戶行：招商銀行股份有限公司北京東三環(huán)支行
大額支付號：308100005078
④戶名：廣發(fā)基金管理有限公司
賬號：98460078801800003124
開戶行：上海浦東發(fā)展銀行寶山支行
大額支付號：310290000169
⑤戶名：廣發(fā)基金管理有限公司
賬號：399410100100251456
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司廣州分行
大額支付號：309581000070
投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并
確保認(rèn)購期間每日16:30前到賬。
5．注意事項(xiàng)：
（1）機(jī)構(gòu)投資者在認(rèn)購時不能使用廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金賬戶，
而需使用上海證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。
（2）機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在認(rèn)購申請當(dāng)日17:00之前將足額認(rèn)購資金匯入本公司
指定的直銷資金專戶，到賬時間以本公司直銷專戶銀行反饋時間為準(zhǔn)。若機(jī)構(gòu)投
資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17:00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則
當(dāng)日申請將被認(rèn)定為無效認(rèn)購。機(jī)構(gòu)投資者需于認(rèn)購期內(nèi)下一個工作日重新提交
認(rèn)購申請。
（3）機(jī)構(gòu)投資人若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，本公司及直
銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1．認(rèn)購時間：2025年11月10日至2025年11月21日（周六、周日及法
定節(jié)假日不受理）。
2．認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦
理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購，
累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限,但法律法規(guī)、監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
3．認(rèn)購手續(xù)：
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易或
轉(zhuǎn)指定交易。
（2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資人填寫認(rèn)購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購的委托申請書。一經(jīng)受理，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
具體時間和認(rèn)購手續(xù)以基金管理人或各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、清算與交割
T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相
應(yīng)的認(rèn)購資金，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，
發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購結(jié)束后將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往基金募集專戶。
T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人于T＋1日進(jìn)行
有效認(rèn)購款項(xiàng)的清算交收，將認(rèn)購資金劃入基金募集專戶。
T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相
應(yīng)的認(rèn)購資金。各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請匯
總后，通過上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請。
之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人
將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往基金募集專戶。
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動用。基金募集期間的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
1.本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，
基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘
請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金
備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
2．如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)
任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行
同期活期存款利息。
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33
樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
聯(lián)系人：項(xiàng)軍
聯(lián)系電話：95105828
傳真：020-89899069
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
客服電話：95555
（三）銷售機(jī)構(gòu)
本基金的銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本基金發(fā)售公告“一、本次募集基本情況（七）
基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”部分的相關(guān)內(nèi)容。
本基金募集期內(nèi)，本公司可能增加新的銷售機(jī)構(gòu)，并另行公告。投資人可留
意相關(guān)公告信息或撥打本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行查詢。
（四）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：崔巍
電話：010-59378856
傳真：010-59378907
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號周大福金融中心29層、10層、11
層（01-04單元）
負(fù)責(zé)人：鄧傳遠(yuǎn)
電話：020－37181333
傳真：020－37181388
經(jīng)辦律師：楊琳、劉智
聯(lián)系人：鄧傳遠(yuǎn)
（六）審計(jì)基金資產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系人：王國蓓
電話：020-38137822
傳真：020-38138000
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：葉云暉、葉凱韻
廣發(fā)基金管理有限公司
2025年11月3日
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##$$$##廣發(fā)基金管理有限公司廣發(fā)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告##$$$##
廣發(fā)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同全文和招
募說明書全文于2025年11月3日在本公司網(wǎng)站[www.gffunds.com.cn]和中國證
監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。
如有疑問可撥打本公司客服電話（95105828或020-83936999）咨詢。
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。請充分了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，
審慎做出投資決定。
特此公告。
廣發(fā)基金管理有限公司
2025年11月3日
廣發(fā)中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf